会员应当比照有关法律、法规、规章和《深圳、上海证券交易所交易规则》的相关规定妥善保管股东投票记录，不得盗用或假借股东名义进行投票，不得擅自篡改股东投票记录。第四 代理发证机构办理。第十五条申请数字证书的费用由投资者承担。第四章责任和义务第十六条投资者应妥善保管服务密码和数字证书。服务密码和数字证书作为 ...
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。实行有纸国债券交割的，可以交割国债券实物和财政部确认的托管机构开具的国债代保管凭证。实行无纸国债券转帐交割的，国债期货交易场所的结算机构必须向财政部授权 付方式；（七）保证金专户存款的利息归属；（八）国债期货交易手续费及其他相关费用的规定事项；（九）通知追加保证金的方式及时间；（十）国债期货经纪机构 ...
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十一条 国债期货经纪机构从事国债期货经纪业务应当履行下列职责：(一)建立和保管帐簿、交易记录和其他业务记录；(二)将自营业务与经纪业务严格分开； 收付方式；(七)保证金专户存款的利息归属；(八)国债期货交易手续费及其他相关费用的规定事项；(九)通知追加保证金的方式及时间；(十)国债期货经纪机构应当提供 ...
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所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要 考试的，取得二级专业水平认证证书。 第三十七条执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。 第三十八条协会对从业资格和执业证书实行编码 ...
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是否按照基金合同的约定费率和招募说明书的规定费率，公平一致地向投资人收取销售费用？3.15 公司是否发生挪用基金份额持有人的认购、申购和赎回资金的行为？3 的业务数据、系统配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1 ...
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经纪会员以办理实物交割业务。(二)第一交割日，卖方会员向交易所提交已付清仓储费用的标准仓单，买方会员向交易所申报交割意向。(三)第二交割日，交易所分配标准 四十条 标准仓单质押期间，指定交割仓库应在标准仓单对应商品上做好标记，妥善保管。 第四十一条 解除标准仓单所外质押登记流程如下：(一)质权人申请 ...
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资本不少于80亿元；(三)有足够的熟悉托管业务的专职人员；(四)具备安全保管基金全部资产的条件；(五)具备安全、高效的清算、交割能力。第十九 条 基金持有人应当履行下列义务：(一)遵守基金契约；(二)交纳基金认购款项及规定的费用；(三)承担基金亏损或者终止的有限责任；(四)不从事任何有损基金及其他基金 ...
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所在机构；（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要 考试的，取得二级专业水平认证证书。第三十七条执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。第三十八条协会对从业资格和执业证书实行编码管理 ...
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每户5元;一般社会法人机构帐户每户400元代理机构可在向开户申请人收取的开户费用中按以下金额提取代理手续费：个人证券帐户每户10元;一般社会法人机构帐户 开户营业部的清算席位自动扣除乙方应收取的开户费用。第八条 甲方按照《证券法》有关规定，负责证券帐户开户资料的妥善保管。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金、集合计划资产净值的10％。3. 基金、集合计划投资于 的后果。（十） 基金应当按照有关规定对代理投票的方针、程序、文档保管进行披露。（十一） 基金应当按照全球投资表现标准(GIPS)计算和表述投资业绩。（ ...
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