机构和岗位的设置要确保相互制衡，力求将各环节风险控制到最小化。关联法规：全国人大法律（1）条第七条期货经纪公司要遵循以下原则制定内部控制文本制度并组织实施 超越制度约束的权力。保证有章必循，违章必究。（三）稳健性原则。各项制度的制定都必须围绕着防范风险、稳健经营这一宗旨来进行。（四）全面性原则。内部 ...
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增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用。相关法律制度比较完备。证券监管机构与公安、司法机关的协作机制进一步完善，监管资源和手段充足， 明确债券回购中客户、证券公司和登记结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式 ...
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我市农村经济社会的发展和农村环境建设，根据《中华人民共和国公路法》、《浙江省公路路政管理条例》、《浙江省农村公路养护与管理办法》等有关法律、法规、规章 的公路管理机构和乡（镇）人民政府应当结合农村公路养护特点，建立养护安全生产管理制度，督促养护作业单位和养护人员严格执行养护作业安全操作规程。第二十六条 ...
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办法所称的规划，是指县级以上人民政府及其职能部门编制的经济和社会领域的发展规划。第三条我市行政区域内的规划编制、管理等一切活动适用本办法。第四条规划编制应当 进行公示或组织听证。第四章规划实施第二十八条按规划的不同性质，采取经济、法律和必要的行政手段，合理运用财政、税收、投资、产业、价格等经济政策， ...
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资料。8.2.2 上市公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。本所要求提供股东大会会议记录的 资助；（四）提供担保；（五）租入或租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权 ...
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股权结构的变动情况； （八）管理层对回购股份对公司经营、财务及未来发展的影响的分析报告。 11．6．2 上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查， 重大变化等）； （九）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； （十）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对 ...
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，分支机构及销售人员应严格执行机构总部作出的销售决策。第十六条基金销售机构应对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对分支机构 的严格控制程序。第三十五条基金销售机构应建立严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定 ...
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、政策风险。因国家法律、法规、政策的可能变化对发行人产生的具体政策性风险，如因财政、金融、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护、税收制度、财务管理制度 发行的文件。如有下列文件，应作为备查文件披露：（一）担保合同和担保函；（二）发行人董事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的 ...
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，分支机构及销售人员应严格执行机构总部作出的销售决策。第十五条 基金销售机构应当对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对分支机构 的严格控制程序。第三十五条 基金销售机构应建立严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的 ...
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承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。 第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制募集说明书及其摘要， 所制定的发展规划。 第九十九条发行人应参照证监发行字[2003]26 号文件有关章节的要求简要披露其本次募集资金的用途和相应的使用计划及管理制度。 第一 ...
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