年年报出具审计意见的哈尔滨会计师事务所在审核1997年会计记录时未能发现其中存在的问题，未能作到勤勉尽责，出具了无保留意见的审计意见书。哈尔滨会计师事务所的行为构成 晓明处以警告并罚款3万元。哈尔滨会计师事务所及付晓明应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国 ...
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有限公司：中国证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市及1997年年报虚假陈述问题进行了调查。一、违规事实(一)欺诈上市经查，大庆联谊石化总厂是于1996年 联谊的作法构成《股票条例》第七十四条第二项所述的行为。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十四条及《证券市场禁入暂行规定》第四 ...
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申银万国证券有限公司：中国证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市问题的进行了调查。一、违规事实(一)申银万国证券有限公司(以下简称申银万国)在 、郭伟处以警告，并罚款3万元。申银万国及有关个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设 ...
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仪股份有限公司(现更名为重庆华立控股股份有限公司，以下简称重庆川仪)违反证券法规行为的问题进行了调查。 一、违规事实(一)重庆川仪虚假披露财务报告 重庆川仪公开披露的财务 孔维梁、张春根、袁样仕、周隆祥、裘玉瑞应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行 ...
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海龙配股，但巨龙集团一直未办理银龙公司的注销事宜，山东海龙一直未披露此问题。上述行为，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称(股票条例》)第七十 处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间， ...
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分公司提供股评人员，与电视台合办证券投资咨询节目。上述事实，有上证吉龙公司对此问题的说明材料、上证吉龙公司申请设立福州分公司的股东会决议、《分公司设立登记申请书 决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间 ...
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经常开展这项工作。为了严肃处理国债项目资金管理、使用中存在的违规问题，根据国务院《关于违反财政法规处罚的暂行规定》、财政部《国债转贷地方政府管理办法》（财预 规定，现授权专员办对查出的国债项目申报、国债专项资金拨付和使用中的违规问题作如下处理：一、对项目实施单位弄虚作假、虚报项目骗取国债专项资金的，除 ...
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《销售办法》)已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》 的实收资本及财务报表； (七)最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明； (八)办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明； (九)基金销售 ...
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欺诈行为。上海商品交易所筹建组在此之前已经作出取消西安物资贸易中心会员资格的处罚决定。为严肃期货市场纪律，保护投资者利益，维护期货市场“公开、公平、公正”的 各试点期货交易所坚决防止会员与个人签订承包协议、由承包人代表会员单位操作一切期货业务问题的发生，进一步加强会员管理，有讼必查，违规必处；并要继续 ...
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简称琼民源)1996年年度报告严重违反国家会计制度和证券法规，编造虚假财务报告等问题进行了调查。现已查实琼民源以下违规行为：琼民源于1997年1月23日 本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定 ...
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