中国证监会关于基金品种的规定；(四)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；(五)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；(六)基金名称 《证券投资基金法》第三十九条的规定，受理基金募集申请，并进行审查，做出决定。关联法规：全国人大法律（2）条第十条 中国证监会根据审慎监管 ...
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的风险偏好、资本实力、风险管理能力和信贷资产证券化的风险特征，设定并定期审查、更新资产支持证券的投资限额、风险限额、止损限额等，同时对超限额 。(三) 发起机构对资产支持证券的投资机构不承担偿付义务和责任。(四) 在信托合同和信贷资产证券化其他相关法律文件中不包括下列条款：1. 要求发起机构改变资产池 ...
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融券业务的书面意见。证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对申请材料进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。第八条获得批准的证券公司 并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。第四十条证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据 ...
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规章制度等方法，评价公司是否有积极的控制环境。包括考察董事会是否负责批准并定期审查公司的经营战略和重大决策、确定经营风险的可接受水平；考察高级管理人员 采用与公司管理层交谈，查阅股东大会、董事会、总经理办公会等会议记录，查阅投资合同，查阅账簿、股权或债权投资凭证等方法，调查公司长短期投资的计价及收益 ...
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考试综合成绩中笔试、面试所占比例等需要说明的事项。（三）公开报名与资格审查。政府人事行政部门会同事业单位主管部门（或用人单位）应在公告规定的时间和地点 轻重取消考试或聘用资格；对违反本办法招聘的受聘人员，一经查实，应当解除聘用合同，予以清退。第二十二条对违反公开招聘纪律的工作人员，视情节轻重调离招聘 ...
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股票管理办法另行规定。第三章 股票发行第十二条 发行股票须经主管机关审查批准。第十三条 申请发行股票应具备以下条件：(一)必须是经有权机关审定 环境(如经营项目或方式、债务或亏损、兼并或合并、投资及与他人签订重要合同或协议等)发生重大变化； (二)董事会成员或高级管理人员发生人事变动； (三)股东持 ...
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，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割 的开户资料和身份真实性等进行审查。甲方应当及时将客户资料提交乙方。乙方在复核甲方提交的客户开户资料无误后，与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第十三 ...
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台账 62表33： 系统软件台账 63表34：技术资料登记表 64表35：信息技术合同台账 66表36： 软硬件设备采购申请表 68表37： 系统数据维护记录表 69表 用户、权限密码、技术文档、合同、设备等进行登记，对备份数据、技术文档进行封存，对系统用户权限和密码进行审查，并按照审慎原则对重要的 ...
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基金份额通过本所发售的，投资者应当使用在证券登记结算机构开立的证券账户，按照基金合同、基金招募说明书、基金份额发售公告的规定，通过具有基金代销业务资格的本所会员 和相关备查文件报送本所。第十四条本所对基金公开披露的信息进行形式审查，对其内容的真实性和准确性不承担责任。本所对定期报告实行事前登记、事后 ...
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应请会计师事务所审阅，年度报告应请会计师事务所审计。会计师事务所对所签证报告的审查方法及内容的真实可靠性和完整性，负有连带责任。第二十三条财务报告应对下列事项 概括，主要以地域性分析和行业性分析为主。三、重大事项说明，并将有关重大合同的内容摘要刊出。四、前景预测（会计师事务所意见）。五、董事、监事、 ...
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