的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在中华人民共和国境内发行公司债券，适用 六）债券受托管理协议约定的其他重要义务。第二十六条公司应当与债券受托管理人制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要 ...
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的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 在中华人民共和国境内发行公司债券，适用 该信托财产的受托人，债券持有人为该信托财产的受益人。第二十七条 公司应当制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要 ...
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销售机构应当建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应当符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应当记录 年。第四章会计系统内部控制第三十三条 基金销售机构应当依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计 ...
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应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上 促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本 ...
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积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的 ...
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法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关规定，制定本准则。 关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本期债券募集说明书及其 ...
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、防范和化解风险为出发点。（三）有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有 修改或取消授权。第二节业务控制第十九条公司必须自觉遵守国家有关法律法规，严格制定各项业务（包括经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、金融 ...
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及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由经办注册会计师及所在会计事务所负责人签名，并由会计师事务所加盖 ...
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，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条信息披露义务人应当真实、准确、 签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映 ...
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投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》及其他法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 上市公司及相关信息披露义务人 九条 中国证监会依法对发行人、上市公司及相关各方的信息披露行为进行监督检查，制定信息披露规范性文件，依法查处信息披露违法违规行为。证券交易所对上市公司及相关 ...
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