封闭期满又未被批准续期的；（２）基金经批准提前终止的；（３）因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。２、基金契约的终止。说明基金终止后，应当对 的保管；（六）和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的 ...
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合规、真实、有效。（三）发行人的业务是否变更过，如变更过，应说明具体情况及其可能存在的法律问题。（四）发行人主营业务是否突出。（五）发行人是否存在持续 。（五）如内部职工股涉及违法违规行为，是否该行为已得到清理，批准内部职工股的部门是否出具对有关情况及对有关责任和潜在风险承担责任进行确认的文件。第五十 ...
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期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容， 规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院 ...
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，专家咨询委的具体组成办法、工作职责和工作制度另行制定。 第三章并购重组委及委员的职责第十一条并购重组委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会 通报批评、暂停参加并购重组委会议、解聘等处理。第四十一条中国证监会建立对并购重组委委员违法违纪行为的举报监督机制。对有线索举报并购重组委委员存在违法违纪 ...
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对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二）依法可以进行股票 不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定，并予以披露。中止发行后，在核准文件有效期内， ...
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内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。第二十九 是否存在为收购人及其关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形，发现有违法或者不当行为的，应当及时向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。第七十条 ...
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应当符合下列条件： （一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二）依法可以进行股票 说明。 发行人及其主承销商应当在发行价格确定后，披露网下申购情况、网下具体报价情况。 第五十六条 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股 ...
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停牌，并在十五个交易日内决定是否暂停其上市交易： (一)发行人有重大违法行为； (二)发行人情况发生重大变化不符合债券上市条件； (三)发行债券募集的资金 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第九条甲方根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》及甲方其他 ...
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五十三条 (代理业务的委托形式)会员或者期货经纪机构从事委托代理业务时，只能接受具体的委托指令，不得接受全权委托。 第五十四条 (期货交易的方式和原则) 限期整顿、责令停止交易直至责令关闭行政处罚。 第六十八条 (对会员、期货经纪机构、结算机构的处罚)监管部门对有违法、违规行为的会员、期货经纪机构和 ...
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，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1.2 上海证券交易所 (二)上市交易：指证券在本所挂牌交易。(三) 委托：指投资者向会员进行具体授权买卖证券的行为。(四)申报：指会员向本所交易主机发送证券买卖指令的 ...
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