规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的”行为。根据目前已调查核实的证据，中国证监会认为，佛山照明公司改变募股资金用途，用巨额募股资金高息放贷， 本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定 ...
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班文绍和民源大厦总经理柯少云的行为涉嫌犯罪，中国证监会已将有关事实及证据移送司法机关，依法追究其刑事责任。建议其所在公司依法定程序撤销其各项职务；2 收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定 ...
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《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。11.5.5 上市公司披露的澄清公告应当包括以下内容：（一） ...
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第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（四 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。 11．5．5 上市公司关于传闻的澄清公告应当包括以下内容： ...
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何时何地何种原因受│┃┃过何种刑事处罚│┃┠─────────┼─────────────────────────┨┃何时何地何种原因受│┃┃过何种行政处罚│┃┠─────────┼─────────────────────────┨┃何时何地何种原因受│┃┃过何种纪律 ...
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（一般担保或连带责任担保）、担保的决策程序等。对于未到期担保合同，如有证据表明有可能承担连带清偿责任，应当明确说明。公司应当披露报告期内公司对外担保（包括 被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政管理 ...
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基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意:1．在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只” )出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：1．提示基金管理公司或基金代销机构进行改正；2．对 ...
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（国发[2007]33号）的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人合法权益，根据《证券投资 ）出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施： 1．提示基金管理公司或基金代销机构进行改正； 2．对 ...
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性高。三是案件涉及地域广，涉案金额大，涉及人员多，同时资产易被转移，证据易被销毁，人员易潜逃，案件办理难度大。四是不少案件涉及到境外资本市场， 集资诈骗罪等罪名追究刑事责任。未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。（三）关于非法经营证券业务的责任追究。任何单位和个人经营证券业务，必须 ...
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重大损失；（五）可能依法负有的赔偿责任；（六）重大诉讼、仲裁事项；（七）重大行政处罚；（八）本所认为需要披露的其他事项；７．４．２７．４．１条所列 ．５．３上市公司要求发布公告，除报送公告全文外，还应当同时报送有关消息媒介传播有关消息的证据。７．５．４本所发现７．５．１条所述的情况时，可以要求上市公司 ...
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