、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。关联法规：国务院行政法规（1）条第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会 期货业务需要的营业场所和设施；（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第二十三条 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部注册地的中国证监会派出 ...
//www.110.com/fagui/law_187837.html-了解详情
的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。第二十九条 四条收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件，该上市公司的股票由证券交易所依法终止上市交易。在收购行为完成前，其余仍持有被收购公司股票的股东 ...
//www.110.com/fagui/law_163689.html-了解详情
或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；(二) 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到 证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会 ...
//www.110.com/fagui/law_163593.html-了解详情
及有关主管部门的规定，或者违反其他对发行人的行为或者财产有约束力的文件；(5)发行人为经批准拟成立的股份有限公司时，说明涉及有关财产所有权、使用权转移 诉讼、仲裁、行政处罚等情况11.发行人的税务问题(二)本次股票发行、上市情况1.本次发行、上市的授权及批准2.本次发行、上市的实质条件3.有关承销协议 ...
//www.110.com/fagui/law_88665.html-了解详情
法规：全国人大法律（1）条第四条证券监管机构对证券期货违法违规行为作出的行政处罚决定，应当公开。第五条证券监管机构行使调查权和处理权，应当在 回复意见。(三)对于举报类信访件，一般性问题由本部门组织调查处理，对于符合立案条件的，应当按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》有关 ...
//www.110.com/fagui/law_78539.html-了解详情
条收购要约期届满，被收购公司股权分布不符合上市条件，该上市公司的股票由证券交易所依法终止上市交易。在收购行为完成前，其余仍持有被收购公司股票的股东 的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，应当及时告知收购人，收购人未纠正前，不得公告收购报告书， ...
//www.110.com/fagui/law_63999.html-了解详情
、法规及有关主管部门的规定，或者违反其他对发行人的行为或者财产有约束力的文件；（５）发行人为经批准拟成立的股份有限公司时，说明涉及有关财产所有权、使用权转移的 诉讼、仲裁、行政处罚等情况１１．发行人的税务问题（二）本次股票发行、上市情况１．本次发行、上市的授权及批准２．本次发行、上市的实质条件３．有关 ...
//www.110.com/fagui/law_57760.html-了解详情
决定，认定了大庆联谊石油化工总厂（下称石化总厂）存在虚假陈述行为，并且该行为发生在大庆联谊成立之前。据此可以得出两个结论：一是石化总厂的虚假陈述行为 方显示器公司虚假注册资本500万元作出了更正，中国证监会事后主要就该虚假陈述内容进行行政处罚，故认定2001年5月19日为更正日，符合客观事实。同意你院 ...
//www.110.com/fagui/law_23093.html-了解详情
实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权 授权规定和自律规则行为的；（二）中国证监会移交处理的案件。 第三章案件调查第十条协会执业检查部门负责对自律监察案件开展调查，并成立调查组报协会 ...
//www.110.com/fagui/law_394688.html-了解详情
。第七条机构投资者作为询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二 不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录 ...
//www.110.com/fagui/law_392829.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务