被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分； （二）公司被采取出具警示函并在辖区内通报 公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报 ...
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国家工商行政管理局登记注册的期货经纪公司，必须按照国家规范整顿的要求，严格对照检查，认真健全各项规章制度，规范运作，健康发展。(二)凡未经国家批准为期货经纪公司 考核，由省监管办授权的机构负责办理。期货从业人员的资格考核和资格证的发放，按国家规定进行。 六、加强对规范整顿期货市场的领导。规范整顿期货 ...
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管理监督；（六）与股份公司运作相关的检查和监督；（七）股票市场的调查统计和研究分析；（八）证券机构及其人员的考核、奖罚；（九）股票管理法规的 条主管机关的管理人员必须以身作则，遵纪守法，廉洁奉公，按公开、公平、公正的原则有效地进行管理。不得以权谋私，徇私舞弊。第七章罚则第八十二条在股票发行、交易活动中 ...
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运作的道路。建立企业信用等级档案，完善企业信息网络系统，定期对企业资信业绩复查考核，适时公布。要逐步建立个人征信系统。与个人信用相关的各职能部门要 对安全区试点工作的重大问题进行研究，协调解决重大政策问题。试点办公室要做到机构到位，人员到位，职责到位，搞好试点工作的综合、指导、检查和信息反馈工作。重点 ...
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进一步强化信息披露责任。要加大对资本市场内幕交易违法行为的处罚力度，严格执行有关考核结果降级降分处理和酌情扣发企业负责人绩效薪酬、奖励薪酬等规定。（三） 各有关部门执行内幕信息知情人登记制度和涉及上市公司的内幕信息保密制度的情况进行督促、指导和检查。（五）安徽证监局、省政府金融办、省公安厅、省监察厅和 ...
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）。网上后续培训系统设“集体报名”模块，各公司网上后续培训管理人员通过该模块进行本公司从业人员的集体报名，跟踪本公司从业人员的学习状况。集体报名模块使用 培训学时。两类培训学时合并计算。从业人员完成后续培训的情况将作为协会定期检查的内容，各相关公司应根据本公司期货从业人员实际情况，统筹安排从业人员参加 ...
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需要的专业知识。不具备统计专业知识的统计人员需经过区以上人民政府统计机构的培训考核，取得统计资格证后持证上岗。第七条市、区人民政府统计机构和市级各主管 权对同级各主管部门提供和使用的业务统计资料及下级人民政府使用的区域统计资料进行监督检查，发现数据有错误的，应责成纠正；发现弄虚作假的，应及时查处。第十 ...
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职能部门，履行下列职责：1、贯彻实施有关技术市场管理的法律、法规，并进行监督、检查；2、负责技术合同的认定登记及其管理工作；3、负责技术市场综合统计 认定登记管理的规定，对各技术合同认定登记机构实行资信等级管理制度，资信等级及考核标准根据《浙江省技术合同的认定登记管理规定》执行。三、税收政策及征收管理 ...
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，不合格或未参加培训者严禁上岗；(2)电脑中心应配合人事部门定期对信息技术人员进行考核；(3)离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还 安全审计留痕功能；(5)各岗位操作权限要严格按岗位职责设置。应定期检查操作员的权限；(6)重要岗位的登录过程应增加必要的限制措施；(7)营业部计算机 ...
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控制制度建设，强化内部管理，对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估，同时要通过外部审计对公司的内部控制制度以及公司的自我评估 共同利益基础，提高上市公司经营业绩。要健全上市公司高级管理人员的工作绩效考核和优胜劣汰机制，强化责任目标约束，不断提高上市公司高级管理人员的进取精神和 ...
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