董事会和股东大会的会议记录和与保证、抵押、质押等担保事项有关的重大合同，查看银行贷款卡相关信息，统计公司对外担保的金额及其占净资产的比例。如以房地产抵押 差别等方面判断是否构成同业竞争。第四十二条调查公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项的决策和执行情况。与公司管理层交谈，咨询公司法律 ...
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。以上声明，本公司／本人已完全理解。盖章签名年月日附件二：“客户委托合同书”审核要点一、合同双方当事人当事人双方为客户与期货经纪机构，不得以期货经纪机构内部某 资金、资金来源要求无论是企业还是自然人开设期货交易帐户，均应说明资金来源。银行贷款和拆入资金不得用来进行期货交易。３、开户的具体程序①客户提供 ...
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人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；５、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；６、以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等 、运用银行信贷资金从事基金投资；６、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；７、从事证券信用交易；８、以基金资产进行房地产投资；９、从事可能使基金资产 ...
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六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规 。第二十八条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。客户在参与集合资产管理计划 ...
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咨询公司法律顾问或律师，查阅公司重要会议记录、决议和重要合同，重点关注公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的决策是否符合股东大会、董事会的 系统、工商行政管理部门的企业信用信息系统等公共诚信系统，咨询税务部门、公司贷款银行等部门或机构，咨询公司律师或法律顾问，查阅相关记录，核实公司管理层 ...
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超过该公司已发行股份的30％；（五）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％， 收购人如实披露相关信息，并及时向中国证监会、证监局、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、证监局作出书面报告，说明无法继续履行持续督导 ...
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报表格式进行编制，除做下列调整外，不得进行其他调整：１．资产负债表的“银行存款”和“清算备付金”项下分别增加两项：“经纪业务客户资金存款”、“受托管理客户资金 的基本的会计处理原则和对本期业绩的影响。应披露报告期内公司的重大资产委托他人承包经营或由他人租赁经营的有关情况，包括期限、价款、相应的权利义务 ...
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第三章 基金托管人 第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 第二十六条 申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院 基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。 第四十二条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关 ...
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机构。第三条 境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。第四条 中国证监会和国家外汇 账户和证券托管账户的收入、支出范围应当符合有关规定,账户内的资金不得向他人贷款或提供担保。第三十七条 境内机构投资者应当定期向国家外汇局报告其额度 ...
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管理暂行办法》(国家发展计划委员会、财政部、外汇管理局第28号令)、《河南省世界银行贷款财务管理办法》等现行先进管理办法，结合我市实际，特制定本管理办法。 资金支付实行最终债务人申报、财政直接支付。第十八条 最终债务人应当按照借款合同规定和项目进度，在债务资金限额内申请债务资金支付。申请债务资金支付时 ...
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