证券账户卡更换、挂失补办申请表》；单位名称或注册号发生变化的，还应提交发证机关出具的法人营业执照或注册登记证书变更公告或证明原件及复印件。换卡有关 机构名单见2002年3月14日《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》，或查询深圳证券交易所网站www.sse.org.cn“业务指南”栏目。咨询电话 ...
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股东的签收确认证明文件。第五条证券公司应在每月前10个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送上月的净资本计算表和风险控制指标监管报表，并抄报上海、深圳证券 风险调整。存出保证金项目是指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。有证据表明难以收回的存出保证金项目，应按账龄的长短进行风险 ...
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专业评价（以下简称专业评价），是指由中国证券业协会（以下简称协会）、上海证券交易所和深圳证券交易所（以下简称证券交易所）、中国证券登记结算有限责任公司（ 协会、证券交易所、登记结算公司、投资者保护基金公司、证券公司和会计师事务所等单位中的专业人士担任评价专家。专业评价专家名单向社会公布。专业评价工作可 ...
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不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一) 制定 ...
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公司章程的，或对证券公司造成损失的，投赞成票的董事应承担直接责任；对经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投反对票的董事，可以免除责任；对 、变造、出租、出借、转让许可证。除中国证监会依照本办法规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。第六十八条中国证监会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒 ...
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