和个人代为持有股权，不得委托其他机构和个人代为持有公司股权。第十七条 股东应当尊重公司的独立性，公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属 股权被人民法院采取财产保全、执行措施；（三）决定转让公司股权；（四）发生合并、分立或者进行重大资产债务重组；（五）被采取责令停业整顿、指定托管、 ...
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类别按月度计算的年平均余额及年平均存款利率。第十二条商业银行存在逾期未偿付债务的，应对其金额、利率、存款人或拆入人、未按期偿还的原因、预计还款期等 异地承保业务的，披露异地承保业务的保费收入。人身保险公司还应披露团体保险、个人保险业务的保费收入。（十九）披露与追偿款收入相关的赔款事故发生时间等重要事项 ...
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业务许可证复印件(公司盖章)；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。(四)落实 沟通情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本 ...
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证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件(公司盖章)；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。 (四)落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。 (五)设立 ...
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规范高管人员行为，证监局要完善上市公司及其高管人员的监管信息系统，与人民银行合作，将上市公司高管人员诚信档案纳入个人征信系统。对于严重失信和违规者予以 监督上市公司国有控股股东不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务和代垫款项等各种名目占用上市公司资金。针对厦华电子、厦门信达等存在清欠问题的 ...
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转换公司债券一年的利息。 （三）是否有足够的现金偿还到期债务的计划安排。 （四）主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势, 表现出较强的 、销售系统。 （八）是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。 （九）发行人最近一年内是否有 ...
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十二条期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，清结 的情形外，下列单位和个人不得从事期货交易：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；(二)中国期货业协会、期货交易所、期货经纪公司的工作人员及其配偶 ...
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的关注，并恰当地表示审计意见。尤其要关注关联方关系非关联化问题，对于与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由的交易，实质与 受到限制为由，发表不恰当的审计意见。五、关于重大不确定性上市公司存在未决诉讼、仲裁、为其他单位提供债务担保、持续经营能力可能存在问题等重大不确定事项时， ...
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各基金管理公司、基金托管银行：为适应证券投资基金市场发展的需要，现发布《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》，自发布 复核意见报中国证监会备案，并就有关更新内容提供书面说明。第七条 招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性 ...
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代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐人推荐股票恢复上市时应当提交的文件及其内容应当 或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；（五）无正当理由放弃债权、承担债务的；（六）采用其他方式损害上市公司利益的。 是□否□十七、 ...
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