述的审计结果有异议，报有关财政部门审核确认，公司董事会意见有明确的法律和现行会计制度作依据的，本所自收到上市公司报告五个工作日内，报中国证监会审定。 ６．报送材料前六个月内，出让方及其关联法人、出让方的董事、监事、高级管理人员（公司制）或法定代表人（非公司制企业）买卖该上市公司已上市流通股份行为的说明 ...
//www.110.com/fagui/law_57373.html-了解详情
。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台阶。中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则（１９９７年４月 。 第十五条 地方证管部门应当建立证券期货从业人员的业务档案制度。 证券期货从业人员的业务档案包括：业务人员的从业资格、专业培训情况、从业奖惩记录 ...
//www.110.com/fagui/law_25528.html-了解详情
债券的单位的资金使用情况进行监督、检查。第二十五条建立企业债券发行档案资料管理制度。人民银行及有关金融机构对企业债券发行的申请文件、章程、资料、 文件；│基本帐户开户│公章┃┃有│７．企业主管部门或会计师事务所审核签证的财务会计报表；│行、社意见│年月日┃┃关│８．具有法人资格和清偿能力的经济实体出具 ...
//www.110.com/fagui/law_69352.html-了解详情
材料(一式2份)：(一)会计师事务所证券资格申请表(详见附件1)；(二)会计师事务所营业执照副本复印件和执业证书复印件；(三)会计师事务所质量控制制度、内部管理制度及执行情况说明；(四)注册会计师证书复印件，经省(自治区、直辖市)注册会计师协会(以下简称省级注册会计师协会)确认的提出申请上月末注册 ...
//www.110.com/fagui/law_186939.html-了解详情
债券持有人权益保护第二十三条公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的 直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。第二十九条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行 ...
//www.110.com/fagui/law_193507.html-了解详情
的经验。同一人员不得同时担任四家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。第十条辅导机构应制定对 条派出机构应建立健全辅导工作备案管理制度，应归档管理辅导机构每三个月备案的“辅导工作备案报告”及辅导期满后的“辅导工作总结报告”，档案管理期不少于五年。第六 ...
//www.110.com/fagui/law_42615.html-了解详情
和优惠待遇；(五)申请开展期货经纪业务；(六)对期货交易规则、管理制度提出修改补充意见；(七)对省期货市场行政管理部门、期货交易所的工作提出批评、建议；(八)对违反 咨询。第四十九条 期货经纪机构所有经纪业务，必须保存完整的档案资料。与交易有关的档案资料至少保存二年。第八章 期货结算机构第五十条 期货 ...
//www.110.com/fagui/law_201397.html-了解详情
妥善处理所有投诉后方可转出。二○○五年十二月十二日附：会员制证券投资咨询业务管理暂行规定为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务(以下简称“会员制业务”)， 监管部门将予以重点关注，采取相应的监管措施，并记入监管档案。 十六、会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有 ...
//www.110.com/fagui/law_125625.html-了解详情
管理制度和重大信息的内部报告制度及对附属公司的管理制度等各项管理制度。第八条 公司应根据国家财政主管部门的有关规定，建立内部会计控制规范。金融等特殊行业 二)系统开发及程序修改的控制。(三)程序及资料的存取、数据处理的控制。(四)档案、设备、信息的安全控制。(五)在本所网站或公司网站上进行公开信息披露 ...
//www.110.com/fagui/law_224718.html-了解详情
条申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合下列规定：（一）基金托管部门的营业场所相对独立，配备门禁系统 业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他 ...
//www.110.com/fagui/law_163678.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务