非境外上市股份的集中登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。第四条非境外上市股份应当存管在本公司 现场办理的方式查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有和买卖该上市公司股份情况，应当向本公司提供以下申请材料： （一）上市公司查询申请 ...
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非境外上市股份的集中登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。第四条 非境外上市股份应当存管在本 现场办理的方式查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有和买卖该上市公司股份情况，应当向本公司提供以下申请材料：(一)上市公司查询申请；(二 ...
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报本所认可后确定，由本所公布。基金管理人应与选定的代办证券公司签订协议，协议应明确约定双方的权利义务，重点规定代办证券公司申购(赎回)基金份额的总量限制、特定情形下终止申购赎回业务委托等风险控制内容。第九条投资者买卖在本所上市的基金份额的，可以通过代办证券公司及本所其他会员进行申报。第 ...
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派出机构，通知该上市公司，并予以公告。在上述规定的期限内，信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。第二十二条信息披露义务人持有、控制上市公司已发行股份的5％ 变动发生本办法第二十一条、第二十二条规定情形的，自股份转让协议签订之日起3日内，协议双方应当按照第二十一条、第二十二条的规定作出报告、抄报、 ...
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资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括下列基本 或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；(六)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 ...
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客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理合同应当包括下列基本 收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；（六）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益 ...
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参考。第三十三条国债期货经纪机构接受客户委托从事期货交易前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定 、法人代表、企业所在地）；（三）委托人委托国债期货经纪机构从事期货交易的方式及双方联系方法；（四）国债期货经纪机构执行委托方式；（五）国债期货经纪机构因故 ...
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参考。第三十三条国债期货经纪机构接受客户委托从事期货交易前，应当先与客户签订交易委托书，并对其填写的事项进行详细核对，检查是否有错误或遗漏。在签定 、法人代表、企业所在地）；（三）委托人委托国债期货经纪机构从事期货交易的方式及双方联系方法；（四）国债期货经纪机构执行委托方式；（五）国债期货经纪机构因故 ...
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、法人代表、企业所在地)；(三)委托人委托国债期货经纪机构从事期货交易的方式及双方联系方法；(四)国债期货经纪机构执行委托方式；(五)国债期货经纪机构因故无法开展 为自己从事交易的；(六)故意制造、散布虚假信息的；(七)伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件的；(八)泄露客户的委托事项或者与之有关的信息的 ...
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中国证监会批准后，签发上市通知书。发行人应于上市前五个交易日与本所签订可转换公司债券上市协议，并报中国证监会备案。第十六条在本所上市的可转换公司债券 公司债券的交易费用。本所按成交金额的1‰向可转换公司债券买卖双方征收交易经手费， 同时债券买卖双方还须向所委托的债券交易商交纳佣金，佣金按成交金额的2‰ ...
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