的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。关联法规：全国人大法律（1）条第五条 证券公司设立子公司，应当符合下列审慎 之间出现风险传递和利益冲突； （四） 中国证监会的其他要求。第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件： （一） 子公司出资人的法定代表人 ...
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，保证新会计准则的长期有效执行。（七）各公司应积极参加我会在下一阶段组织的新会计准则施行培训工作，做好内部学习、讨论、消化，提高会计核算和 凤文证监会机构部 吴年文证监会会计部 赵善学证监会机构部 童卫华证券公司代表会计师事务所代表联系人：李树华 李东平 赵善学童卫华电 话：010-88061346 ...
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资格的会计师事务所审阅并发表审阅意见后，报证监会会计部、期货部备案。3．公司应根据新会计准则的规定并结合自身业务情况，在2006年年度报告的“管理层报告”部分 制度，保证新会计准则的长期有效执行。（四）各公司应积极参加我会在下一阶段组织的新会计准则施行培训工作，提高会计业务水平。（五）为保证新会计准则 ...
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，保证新会计准则的长期有效执行。（四）各公司及托管行应积极参加我会在下一阶段组织的新会计准则施行培训工作，提高会计业务水平。（五）为保证 华证监会基金部韩勇证监会基金部汤进喜证监会会计部路子尧证监会基金部林晓征基金管理公司代表基金托管银行代表会计师事务所代表联系人：李树华 路子尧 林晓征电 话：010 ...
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为出发点。（三）有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力 职工必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。第十七条公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度， ...
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派出股权代表依法进入董事会。控股机构的高级管理人员(董事长、副董事长、执行董事)兼任公司董事长、副董事长、执行董事职务的人数不得超过二名，且必须分清各自职务 、财务主管、董事会秘书应参加中国证监会认定的境外上市相关知识的培训并通过任职资格考试。公司要立足境内和境外人才市场，择优聘任财务、市场开拓、技术 ...
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稿原件。 二、筹建申请材料目录与内容(一)申请报告?主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、发起人资格条件等，应由各发起人签字、盖章 法律法规的学习，对外交流与合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。(七)公司章程(草案)。(八)内部机构设置及职能。?(九)内部管理制度?主要包括内部合 ...
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制度；代销业务应急措施；代销业务会计核算办法等。4、公司代销业务人员培训情况的说明。5、公司电脑软硬件系统及其他技术设施情况的说明，包括对开放式 收益的虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的产品介绍资料和基金的实际情况向投资人推介。(三)销售人员必须严守基金 ...
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)设立专门的稽核监督岗位，负责内部控制制度落实情况的监督检查工作。稽核检查必须向公司领导层提交稽核检查报告，稽核检查报告要存档备案；(六)成立风险控制小组，定期对 的应急应变步骤。第四章管理和监督第二十条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识 ...
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化解风险为出发点。(三)有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的 必须忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和公司各项规章制度。第十七条 公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度， ...
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