)股份有限公司、海南大正会计师事务所：自1997年5月起，中国证监会对海口农工贸(罗牛山)股份有限公司(以下简称罗牛山公司)、海南大正会计师事务所违反证券法规的问题进行了调查。现已查实罗牛山公司和海南大正会计师事务所以下违规行为：一、罗牛山公司的违规行为经查实，罗牛山公司是1993年11月经海南省 ...
//www.110.com/fagui/law_82796.html-了解详情
该审核意见明显虚假。主承销商律师北京市星河律师事务所在提供法律意见书时未能发现其中存在的问题，未能作做勤勉尽责。在法律意见书上签字的律师为袁胜华、林岩。 与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十三条所述的行为。 二、处罚决定依照《股票条例》第七十三条的规定：对北京市星河律师事务所及其律师袁胜 ...
//www.110.com/fagui/law_77837.html-了解详情
重庆会计师事务所(现已注销并改制组为重庆华源会计师事务所)、重庆华源会计师事务所虚假陈述问题进行了调查。一、违规事实重庆川仪公开披露的财务报告显示，1996年度利润 收罚决定之日起15日内，向中国证监会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间 ...
//www.110.com/fagui/law_77218.html-了解详情
三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（四）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员或涉案机构中的直接 授予或取消有关人员的资格外，还应对该机构做出相应的处罚。对协助提供虚假材料的机构也应给予处罚。已取得资格的咨询机构及人员的年检工作待考试工作 ...
//www.110.com/fagui/law_43315.html-了解详情
交易所，证券业协会：现将《国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函》转发给你们，请遵照执行。国务院办公厅关于中国证监会对期货市场违规 号中国证监会：你会《关于贯彻实施＜中华人民共和国行政处罚法＞需要解决的几个问题的请示》（证监法字〔１９９６〕１号）收悉。经国务院批准，现函 ...
//www.110.com/fagui/law_25532.html-了解详情
以自己名义直接在证券市场作出虚假陈述行为，并给投资人造成了损失。中国证监会的处罚决定，认定了大庆联谊石油化工总厂（下称石化总厂）存在虚假陈述行为，并且该行 虚假陈述内容进行行政处罚，故认定2001年5月19日为更正日，符合客观事实。同意你院第一种意见。 四、关于中介服务机构民事责任承担问题《规定》第二 ...
//www.110.com/fagui/law_23093.html-了解详情
的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。 二、关于基金管理公司与基金托管人的问题 (一)管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理 人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检不合格的管理公司、基金 ...
//www.110.com/fagui/law_152232.html-了解详情
规章完备；(二)证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部运作规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查；(三)在证券机构设立方面没有历史遗留问题 的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解剖决情况；公司内控制度建设的 ...
//www.110.com/fagui/law_147589.html-了解详情
完备； (二)证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部运作规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查； (三)在证券机构设立方面没有历史遗留问题 分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关 ...
//www.110.com/fagui/law_147574.html-了解详情
申请材料时不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为。 二、相关政策的衔接问题(一)《办法》实施后，基金管理公司设立申请人、出资转让受让人不再向中国证监会派出 存续的证明；(3)近三年是否受到所在国家和地区有关监管当局和司法机关处罚的说明，并经所在国家和地区证券监管机构或者有关机构认证；(4)经过审计的 ...
//www.110.com/fagui/law_128325.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务