较强的研究能力和风险承受能力。主承销商应当严格按照既定的推荐原则、标准和程序进行推荐。第八条 下列机构投资者作为询价对象除应当符合第七条规定的条件外 报告书；（二）主承销商关于本次发行过程和认购对象合规性的报告；（三）发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的见证意见；（四）会计师事务所验资报告；（ ...
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证监会规定的其他监管措施。 十二、为基金管理公司设立和股权转让提供服务的律师事务所和会计师事务所应当勤勉尽责，遵守法律、行政法规、规章和职业操守，认真 原因，对受让方参股目的、诚信状况等的了解情况；(二)受让方按照其自身决策程序同意受让基金管理公司股权的决定；(三)受让方出具的参股基金管理公司报告书， ...
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及监管要求、受让公司真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守 证监会规定的其他监管措施。十二、为基金管理公司设立和股权转让提供服务的律师事务所和会计师事务所应当勤勉尽责，遵守法律、行政法规、规章和职业操守，认真 ...
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的申请报告，应当至少包括以下内容：（一）申请人的名称、注册地及是否以简易程序提出本次申请；（二）申请人的主营业务；（三）以方框图或者其它有效形式，全面 撤销决定的单位出文证明文件的真实性。第十五条申请人及负责出具专业意见的律师及其他专业机构应当审慎对待所申报的材料及所出具的意见。申请人全体董事（或者 ...
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中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会、股东会决议；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)募集说明书(附发行方案)；(五)法律意见书(附律师工作报告)；(六)经审计的最近三年及最近一期的财务会计报告；(七)信用评级报告及跟踪评级安排的说明；(八)偿债计划及保障措施的专项 ...
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中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会、股东会决议；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)募集说明书(附发行方案)；(五)法律意见书(附律师工作报告)；(六)经审计的最近三年及最近一期的财务会计报告；(七)信用评级报告及跟踪评级安排的说明；(八)偿债计划及保障措施的专项 ...
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（1）条第五条上市公司召开股东大会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；(四)应上市公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 ...
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”的必备内容附件一辅导对象基本情况备案表辅导机构：辅导小组成员：参与的执业律师、会计师事务所：填表人：填表日期：概况辅导对象名称注册日期注册地点公司设立 、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况；重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序；关联交易及其决策的情况；内部控制制度和约束机制的有效性评价；内部审计 ...
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不存在一致行动关系 改制后的公司章程是否未就控制权做出特殊安排 六、收购程序6.1 本次收购是否已经收购人的董事会、股东大会或者类似机构批准 6.2 收购人本次 特别要求（适用于收购人触发要约收购义务，拟向中国证监会申请按一般程序（非简易程序）豁免的情形）9.1 本次增持方案是否已经取得其他有关部门的 ...
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。 第三条 协会对主办券商推荐挂牌业务进行自律性管理，审查备案文件，履行备案程序。 第四条 主办券商及相关人员不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未披露 人员，不得成为项目小组成员。 项目小组成员须取得证券从业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。 行业分析师应具有拟推荐公司所属行业的相关专业 ...
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