和拆入资金不得用来进行期货交易。３、开户的具体程序①客户提供有关文件、证明材料。企业客户应提供法人执照或营业执照、法人授权委托书、主管部门或董事会同意其参与 ３、品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德４、未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法记录。五、管理人员还应当具备以下条件之一１ ...
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和公司章程的，或对证券公司造成损失的，投赞成票的董事应承担直接责任；对经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的投反对票的董事，可以免除责任；对在 批评、通报批评、警告、暂停或者取消证券从业资格；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第九十七条证券公司或证券公司子公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间， ...
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监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人 部委规章（2）条第八十三条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督 ...
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评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等；（五）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被 资格的会计师事务所审计的财务报告；（六）高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；（七）内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明；（八）业务制度 ...
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制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等； （五）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在 的会计师事务所审计的财务报告； （六）高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件； （七）内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明； （八）业务制度 ...
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附注等，并提供最近一个月的各类会计报表（复印件）；（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等 批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第九章附则第二十七条市科技局、财政局依据本办法制定项目管理、财务 ...
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土地的所有权人、使用权人应当在公告规定的期限内，持土地权属证书（或相关证明材料）到公告指定的土地行政主管部门办理征地补偿登记。??土地行政主管部门应根据 保障工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。??第三十四条锡山区、惠山区、新区应当按照本办法制定实施 ...
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交易记录三年，以备核查。第十一条 以下原始记录作为B种股票代理买卖业务的证明：1.B种股票投资者的开户书。2.在境内买卖B种股票的个人投资者签字的B 机关的上级机关申请复议。第五十二条 违反本实施细则构成犯罪，由司法机关追究刑事责任。第二十章 附 则第五十三条 本办法由中国人民银行上海市分行解释。第五 ...
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；(三)品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；(五)接受过本办法第六条规定的专业 、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；(五)在充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。第六条 申请取得 ...
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；(三)品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录；(五)接受过本办法第六条规定的专业 金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；(五)在充分事实证明其具备期货专业知识或期货经营经验，并能有效经营期货业务。 第六条 申请取得 ...
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