赋予上市公司以特定的法律地位。在国际上，有关上市公司的行为规范和对上市公司的监督管理，更多的是由证券法规来规定的。目前，我国已有上万家股份制企业 了根本性的转变。而与上市公司运作密切相关的全国性股票市场，它的外部环境和内部运行体系，都有很多需要进一步改进和完善的地方。由于在长期计划经济体制下形成的惯性 ...
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的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以要求上市公司或者上市推荐人就上述文件做出补充 会员、上市公司违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的规定，并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，证监会有权按照本办法的 ...
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．公司依法运作情况。２．公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３．公司最近一次募集资金实际投入项目是否和 由具有从事证券相关业务资格的会计事务所和其两名有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。２ ...
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）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条凡根据《公司法》、《证券法》 逾期（包括没有合同期的债务）和未逾期的金额。第四十三条公司应披露其主要的融资渠道、长短期负债结构以及为维持流动性水平所采取的措施和相关的管理政策， ...
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审核，经财政部、中国证监会批准后，换发许可证。四、有《暂行规定》第四章第十三条所列情形的注册会计师，应及时由所在事务所将其许可证上交北京注协。 四）年龄不超过６０岁；（五）以往三年内没有违反法律、法规和执业准则、规则的行为并年检合格。注册会计师证券、期货相关业务资格考试办法，由财政部另行制定。关联法规 ...
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的情况，落实现有法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业自律组织、其他政府部门或组织与证券咨询业务相关的奖惩情况，业务 暂缓年检不能在规定时间内完成整改并通过年检的；８．报告期不履行报告义务的；９．中国证监会据合理原因认定的其他情形。（三）有下列情形之一的证券 ...
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(二)熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；(三)精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；(四)没有违法、违纪记录；(五)中国 表决的行为；(七)中国证监会的其他有关规定。第十四条发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。第十五 ...
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发行人和各中介机构应按法规制度履行职责，不得包装和粉饰业绩。对法规没有明确规定的事项，应本着诚信、专业的原则，善意表述。（一）发行人作为信息披露第一 相关人员、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的，依法从重处理。 ...
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处罚法》（以下简称《行政处罚法》）和其他相关法律、行政法规等，结合证券监管实践，制定本规则。第二条《证券法》规定的信息披露违法行为行政责任认定适用本规则 相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错。第十七条董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接 ...
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财务报告的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 第六条公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告由上述会计师事务所盖章及由两 影响（如无法预计，应说明理由）。 第四十五条若公司没有需要在财务报表附注中说明的或有事项，也应予以说明。 第十节承诺事项第四十六条 ...
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