发行股票公司上市辅导制度是促进我国证券市场健康发展的重要措施，是完善证券经营机构股票承销行为的一项重要内容。为使上市辅导制度得到有效贯彻，根据《国务院 并发给批复文件后，方可继续从事上市辅导业务。九、取得辅导资格的证券经营机构应当严格执行《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及证监会 ...
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或其他联系方法）和身份证号码。应当注意，客户必须使用自己的名义委托期货经纪机构进行期货交易，单位不得以个人名义、个人不得以单位的名义开户从事期货交易。 范围应载明可以委托进行交易的期货交易所名称、交易品种。四、委托人委托期货经纪机构从事期货交易的方式可以采取下列方式：（一）当面委托方式，注意当面委托也 ...
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和会计核算程序是否符合有关的财会制度以及财政部的其他有关规定。２．督促证券机构制定和完善企业内部财务管理办法，规范财务行为，提高财务管理水平，把各项财务 中，要及时发现问题、解决问题，切实提高财务监管的有效性。３．负责做好证券机构的主要财务指标快报和年度决算报表的收集、汇总和上报工作，有关办法另行下达 ...
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的方式向我所报送上述材料。七、我所由债券基金部具体负责接收并处理自律机构的自律承诺材料，联系人：黄先生、王女士，电话：021-68800145，68806786，传真 。十一、我所2001年7月10日发布的《关于申请设立基金管理公司的机构向本所报送有关材料的通知》及2001年9月17日发布的《申请设立 ...
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委员会应当向董事会提交工作报告。第三十八条证券公司应当设董事会秘书或专门机构，负责股东会、董事会、董事会专门委员会会议的筹备、会议记录和会议文件的保管 公司董事会应当按照法律、行政法规和本准则的规定向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入的基本条件和 ...
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非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司监督检查部门应当对监督检查不力、发现问题隐瞒不报等承担相应责任 的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并 ...
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；（３）更换董事长、副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员。三、境外证券类机构遇有以下重大事项，应立即向其境内投资单位和中国证监会报告：（１）发生严重 员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额、造成较大经济损失；（３）境外机构所在地有关经济或金融体制、法规的重大变动；（４）按规定向所在地监管当局报告的 ...
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证联网业务？□是□否４．如何确保资金数据的安全传输？附件三证券经营机构总部及营业部信息系统自查表一、基本情况单位盖章：年月日┌─────┬────────────────────────────┐│单位全称││├─────┼──────────────────┬──────┬──┤│详细地址││邮编 ...
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条中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）是代表处的审批和监管机关；证监会派出机构对本辖区的代表处进行日常监管。第二章申请与设立第五条申请设立代表处， ，均需附中文译本；其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。第七条申请者应当 ...
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授予的证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书。二、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、 播发未取得中国证监会授予证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书的机构或个人的关于证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性的任何形式的 ...
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