。第五条辅导工作应当遵循以下原则：勤勉尽责。辅导机构应按照有关法律、法规和规则的要求，履行职责，做好辅导工作。诚实信用。辅导机构和辅导对象均 日期：概况辅导对象名称注册日期注册地点公司设立方式主发起人１、２、主营业务股本结构项目股数占总股本（％）国家股国有法人股外资股其他法人股原内部职工股自然人股其他 ...
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时间。第十二条 公司应当在半年度报告披露后及时将半年度报告原件或有法律效力的复印件备置于办公地点和证券交易所，以供投资者查阅。第十三条 公司应当在半 营业收入、营业成本、毛利率；（三）若报告期内利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力发生重大变化的，应予以说明；（四）对报告期利润产生重大影响的其他 ...
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变更；如发生变更，拟任人员是否已取得相应任职资格。 三、申请变更公司股东或者股权结构的条件、程序和文件材料变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的 的情形；(3)公司应当符合中国证监会以净资本为核心的监管规则的有关规定；公司最近两年内没有发生重大风险事件，不存在重大财务等风险；(4)公司已建立 ...
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的真实性承担法律责任。证明人：年月日附2：个人（机构）承诺书本人（机构）已征得下表所列证券帐户所有人同意，为该帐户中所托管 字段2'填2000,业务类别填'GH'。附件六：代理股份确权登记回报数据库DJHBK.DBF的结构登记回报库文件名：DJHBK+主办券商代码+代办券商代码序号字段名字段描述数据 ...
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的规定，对基金销售活动实施监督管理。 第七条基金行业的协会依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并依据中国证监会授权履行监管职能。 其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件： (一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； (二)财务状况良好，运作规范 ...
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》编制。第八条相关股东会议通知中除参照执行证券交易所《股票上市规则》关于股东大会通知要求的内容外，还应当包括以下内容：流通股股东参与股权分置改革的 和结果应当在指定报刊上披露。股权分置改革说明书、独立董事意见函、保荐意见书、法律意见书，股权分置改革实施方案，应当在公司网站和证券交易所网站全文披露。第十 ...
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基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 、住所、设立日期、法定代表人、办公地址、电话、联系人；(二)注册资本、股权结构。第十七条 列明主要人员情况，包括：(一)基金管理人董事、监事、经理 ...
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诚实信用的原则。第六条证券公司应当加入中国证券业协会。第二章证券公司的设立和组织结构第七条中国证监会对证券公司实行分类管理，证券公司分为经纪类证券公司和综合类 ：（一）证券公司已设立两年以上，经营规范，近一年内无违反证券监管法律法规的记录；（二）分公司营运资金不少于人民币一千万元；（三）综合类证券公司 ...
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，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。 第二条证券公司应按照信息系统安全性、 应尽量选择有主干墙、承重墙的位置放置，必要时应进行地面加固； (六)应配备应急照明装置。 第九条证券营业部机房应采用结构化布线系统，综合布线应 ...
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相对稳定。?公司董事会和经理层应具备合理的知识结构，应吸收在发展战略、财务、营销、技术开发以及法律等方面的专业人才。公司董事长、经理、财务主管、 有关部门报告情况。 七、加强公司监事会的建设公司要不断强化监事会的功能，明确监事会的职责和权限，制定监事会的具体工作规则和议事程序，避免监事会流于形式。公司 ...
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