的综合因素，包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和工作氛围、董事会和监事会对风险的关注和指导等。(三)风险确认，指董事会 程序及方法；(四)内部控制检查监督工作报告的方式；(五)内部控制检查监督工作相关责任的划分；(六)内部控制检查监督工作的激励制度。第二十五条 公司应根据 ...
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２、年满２１周岁且具有完全的民事行为能力；３、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；４、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；５ 上做出相应配合。 关联法规：全国人大法律（1）条第三十九条从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监会将视情况按照第三十 ...
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用户；现场技术岗位管理网络设备、操作系统的超级用户；其他应用系统的超级用户根据岗位责任由托管工作组派驻的相关人员管理。5．托管开始时，被托管技术方填报《 人员须严格遵守职业道德规范，即：根据三分离一稽审制度，严禁参与相关业务操作；严禁为部门违规提供技术支持或协同违规；严禁编制虚假单据和提供虚假交易数据 ...
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共和国国籍；(二)具有完全的民事行为能力；(三)品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录 其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一；(三)在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。第 ...
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四条 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。第五条 中国证监会及其授权 共和国国籍；(二)具有完全民事行为能力；(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；(五)具有 ...
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共和国国籍；(二)具有完全的民事行为能力；(三)品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法纪录 任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一；(三)在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。 第 ...
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人民共和国国籍；２、具有完全民事行为能力；３、品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德４、未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法记录。五 并能有效经营期货业务。六、从业人员管理１、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核 ...
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职工以外的人员。(二)证券经营、交易机构以及各股票认购证销售网点，要加强对职工的职业道德教育，严格内部管理制度和工作纪律，严格按规范操作。在股票发行和 机关处理。属于单位违法违纪的，追究单位负责人的直接责任人的法律和党纪、政纪责任。 六、各级党政组织和纪检、监察机构对本规定执行情况要进行监督、检查，对 ...
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各有关单位应建立完善的政治、业务学习与培训制度，加强对在职员工遵规守法和职业道德的教育，并落实专人负责此项工作。 六、各有关单位应建立完善的劳务 、人民银行上海市分行、 市人民检察院将建立培训制度，定期组织对有关证券从业人员的法律知识培训； 建立检查制度，定期或不定期的对有关单位进行检查，并进一步加强 ...
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发行与交易管理暂行条例》及证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关法律和规章，遵守职业道德，同时应当与公司为发行股票所聘请的各专业性中介机构加强配合。十 委托承销团中的发行人所在地的具有上市辅导资格的证券经营机构代行辅导业务，但有关责任仍由该主承销商承担。十二、上市辅导是承销活动的一项内容，承销 ...
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