出现下列情形之一的，董事长应向全体股东发表个人公开致歉声明：（一）公司被中国证监会行政处罚的；（二）公司被本所公开谴责的。情节严重的，董事长应引咎辞职。第四 。第四十二条本所对董事进行惩戒时，董事可以提出免责申请。如有充分证据证明存在以下情形之一的，本所可以减轻或免除其责任：（一）董事会决议违反法律、 ...
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管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第四十条 证券公司应当依据中国证监会有关证券 定向资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第 ...
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管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第五十七条 证券公司应当为集合计划建立 从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第 ...
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管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第四十一条 证券公司应当依据中国证监会 从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第 ...
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管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。第五十六条 证券公司应当为集合计划建立 从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第 ...
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发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。第七条 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施， 、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。第二十三条 本规定自 ...
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情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户 处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。九、本规定自2010年5月1日 ...
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三章依法监管第八条工作人员在监管工作中应当依法履行监管职责，秉公执法，规范行政行为，不得玩忽职守或滥用职权，不得徇私枉法、包庇纵容违法违规行为。第九条工作人员 行政许可。第十条工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序合法、证据充分、定性准确。第四章勤勉尽责 ...
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章 依法监管 第八条 工作人员在监管工作中应当依法履行监管职责，秉公执法，规范行政行为，不得玩忽职守或滥用职权，不得徇私枉法、包庇纵容违法违规行为。 第九条 工作 许可。 第十条 工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序合法、证据充分、定性准确。 第四章 ...
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特点：一是涉案地域范围广、金额大、情况复杂；二是资产易被转移、证据易被销毁、人员易潜逃；三是花样不断翻新、隐蔽性强、欺骗性大。一些不法 应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任；未构成犯罪的，由证券监管、工商行政管理等部门根据各自职责依法作出行政处罚。 湖北省人民政府办公厅二○○七年三月二十六日...
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