七条修改为：“机构投资者作为询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二 不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资 ...
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的自律管理。 第七条 询价对象应当符合下列条件： （一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二 不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录； （三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资 ...
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)向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； (六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 第六条合同应载明乙方的 的，甲方可以解除合同： 1、乙方不再具备规定的执业条件； 2、乙方在执业过程中有违法违规行为； 3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。 (二) ...
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。第六条设置机构应具备以下基本条件：（一）主办单位应具有法人资格。公民个人申办，应当具有本地常住户口，有政治权利和完全民事行为能力。（二）有明确的 目标、组织机构、招生范围、招生对象、有关管理制度）和发展规划；（八）拟成立校董事会的董事会章程和董事长、董事名单及资格证明文件；（九）其他与办学相关材料。 ...
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生活保障制度，时间紧，任务重，情况比较复杂，工作难度较大。市政府已经成立泰州市征地补偿和被征地农民基本生活保障工作领导小组，具体负责全市征地补偿和被 方案批准之日起三个月内全额支付。征地补偿安置费用足额到位后，土地行政主管部门应当及时在被征地农村集体经济组织所在地公告。征地补偿安置费用没有足额到位的 ...
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评估机构、会计师事务所、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。第九条证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形 组织的纪律处分；（八）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚； （九）中国证监会规定的其他条件。第十一条证券公司、证券投资咨询机构和其他 ...
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；（四）公司章程符合《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明；（五）上市推荐人认为发行人需要说明的重要事项和存在的问题；（六） ？是□否□７．是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细说明。８．除第６ ...
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期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四) 查处违规行为。关联法规：国务院行政法规（1）条第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会 ；(八) 风险准备金管理制度；(九) 财务会计、内部控制制度；(十) 变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的 ...
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从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：１、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有三年 近二年内未受到本办法规定的取消股票承销业务资格的处罚。（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。 ...
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协会的自律管理。第七条询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；（二 资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录 ...
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