赎回基本要素清单（以下简称申购赎回清单）和现金替代方法，对符合要求的申购、赎回申报予以确认。经本所确认的申购、赎回结果，相关各方应当履行清算交收义务 净值供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考，本所对基金份额参考净值的准确性不承担责任。基金管理人规定基金份额参考净值计算方式，经本所认可后予以公告；基金 ...
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开户的、恶意逃废银行债务的以及经管委会研究认定的，要强制其退出。建立“黑名单”制度，对恶意逃废银行债务的企业，要依法追究责任，并通过媒体向社会广泛公布， 信用等级评价体系。成立以专家为主体，商业银行等有关部门参与的专门机构，并借鉴国际权威企业资信评价方法，对入区企业及中介机构进行资信评价，并逐步培育 ...
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和高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被警告或者罚款的，每次扣3分；被暂停、撤销任职资格或者被认定为不适当人选的，每次扣5分；被市场禁 采取期货公司自评、中国证监会派出机构初审、评审委员会复核和评审、中国证监会确认评价结果的方法。 第三十条 期货公司分类评价每年进行1次，风险管理能力及持续合规状况 ...
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. 境内机构投资者应当对基金、集合计划参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。（九）基金、集合计划参与证券借贷交易、正回购交易，所有已 在招募说明书和基金合同中载明。（九）开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的 ...
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的；(二)需要追究地方、部门负责人行政责任的；(三)需要有关部门采取重大改进措施的；(四)审计机关认为需要征求有关部门意见的其他重大事项。审计机关征求意见后， 机关办理复审事项，应当按照下列情形分别处理：(一)原审计结论和决定认定事实清楚，定性和处理恰当的，维持原审计结论和决定；(二)原审计结论和决定 ...
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抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 第四章 风险控制和客户资产托管 第三十八条 证券公司开展客户资产 规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。第五十九条 证券公司、资产托管机构及其 ...
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的书面说明文件，协助新保荐代表人履行保荐工作职责。保荐代表人在保荐期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人更换而免除或终止。 第五章上市推荐 第十四条保荐 检查方案。第三十二条现场检查开始后，保荐代表人应根据计划确定的现场检查事项、重点和方法，实施现场检查方案，获取现场检查资料和证据，并形成现场检查工作 ...
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指引》，现予以发布，请遵照执行。 特此通知深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○○七年五月八日附件：深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级 子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、深交所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司或上市公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系， ...
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的上市公司的责任人，我会将其认定为不适当人选，违规情形严重的，将对其实行市场禁入；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其刑事责任。 七、建立长效机制，坚决遏制 对以下事项出具明确意见：1．控股股东侵占资金的历史情况，被侵占资金的现值及其计算依据、计算方法的合理性，现值计算结果的准确性。2．就以股抵债方案在保护 ...
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贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。第四章 风险控制和客户资产托管第四十三条 证券公司开展客户资产 及其派出机构根据不同情况，对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。第六十三条 证券公司、资产托管 ...
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