业务实施办法将另行颁布。 上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二○○四年二月六日 附件：向二级市场投资者配售新股操作实例 假设XX股份有限公司定于 某月18日(T+3日)日收市前，将其放弃认购部分向交易所申报。因资金不足而放弃认购的新股，由主承销商包销。深交所要求投资者在中签后 ...
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定价配售新股实施办法》已经深圳证券交易所、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司通过，现予发布，自发布之日起施行。特此通知 深圳证券交易所、上海 。因资金不足而放弃认购的新股，由保荐机构(主承销商)包销。深交所要求投资者在中签后就放弃认购部分进行申报，申报的证券代码仍为“002999”，委托价格 ...
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所议事项表示明确的个人意见。对所议事项有疑问的，应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。 如无特别原因，董事应当亲自 于 募集资金专户管理。 6.4 上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”) 签 订 三 方 监管协议(以下简称“协议”) ...
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利预测，如属变卖资产则须说明出售资产所得的收益及用途；８．主管机关或交易所要求公布的其他资料。第四十条股份交易是指以发行股份的方式收购资产的行为。第 既定投向监督使用。未经股东大会批准或主管机关许可，不得挪作它用。发行公司应于发行结束后一个月内将发行结果和存放银行名称、帐号报送主管机关。存放银行应每月 ...
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的证明件；七、股东名册；八、经会计师事务所注册会计师鉴证的公司最近两年及当年一月至申请日前一个月的资产负债表和损益计算表；九、本所会员的书面推荐证明 而又不履行赔偿责任时，可向本所投诉。第九十条 委托人在证券商按委托要求成交后，必须承认成交 的价格和数量，如期履行交割手续，否则即为违约，由此造成证券商 ...
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大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号。 5、摇号抽签主承销商于T+1日 ，将其放弃认购部分向交易所、结算公司申报。因资金不足而放弃认购的新股，由主承销商包销。深圳证券交易所原要求投资者在中签后就缴款认购部分进行二次申报， ...
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按委托人的要求在本所集中交易市场买卖证券。(19)委托人，是指委托证券商买卖证券的自然人和法人。(20)清算交割，是指证券商之间在本所集中交易市场成交后的 必须告知的人士。第二百零五条 在下列事项宣布前的一个月内，上市公司的人员均不得买卖所属公司的任何证券：(1)公布发行人的中期报告及年度报告。(2) ...
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接此通知后的十个交易日内，按事先确定的价格及支付方式买回要求回售的可转换公司债券。通知发出后，股份变化不影响回售决定。第五十一条当可转换公司 可转换公司债券。证券商(或投资者)出现卖空，本所将即时冻结其卖空资金，每卖空一个交易单位罚款人民币1000元，并责成卖空证券商(或投资者)于T＋1日对卖空可转换 ...
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）涉及须经批准方可进行的收购行为，收购人应当声明本次收购在获得有关主管部门批准后方可进行；涉及触发要约收购义务的，应当声明尚须取得中国证监会豁免要约收购义务； 会计报告及最近一个会计年度经审计的财务会计报告；如果该法人或其他组织成立不足一年或者是专为本次收购而设立的，则应当按照前述要求提供该公司的实际 ...
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具体处理手续，按照“中国人民建设银行现金出纳管理办法”的有关规定办理。四、各行所属投资公司办理债券贴现转让和代保管业务时，可比照本核算规定处理。五、各行在试行 项目。贴现期从发售债券月份起到债券到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的，按一个月计算。计算公式如下：银行付现金额＝债券到期本息之和－贴现 ...
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