2004]140号，以下简称《通知》）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司设立华泰紫金3号集合资产管理计划（以下简称计划）。计划类型为非 结算机构的监督管理，履行信息披露和报告等义务。 六、计划存续期间，计划的客户少于2人，或者连续20个交易日，计划的份额平均低于1亿份，你公司应当终止 ...
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财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。 三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间风险防范 。 十、证监会在审核基金管理公司设立及股权转让等申请事项过程中，可以根据审慎监管原则，要求股东及其实际控制人就有关事项作出承诺。 十一、基金管理 ...
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财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间风险防范做出 。十、证监会在审核基金管理公司设立及股权转让等申请事项过程中，可以根据审慎监管原则，要求股东及其实际控制人就有关事项作出承诺。十一、基金管理公司 ...
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管理公司若干问题的通知》（以下简称《通知》），现就基金管理公司设立的有关问题通知如下：一、符合《暂行办法》和《通知》规定条件、拟作为基金管理公司 证监会的监督。第三章工作程序第九条每次参加专家评议会的委员的法定人数为5人，由中国证监会基金监管部门按照专业结构适当的原则选定。申请人对委员的公正性有异议的 ...
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公司筹备组应当保证所报送的基金管理公司设立申请材料真实、准确、完整、合规。 三、基金管理公司筹建申请与审核程序如下：(一)申请人向中国证监会报送基金管理公司 第三章工作程序第九条每次参加专家评议会的委员的法定人数应当不少于7人，由中国证监会基金监管部门按照专业结构适当的原则选定。申请人对委员的公正性有 ...
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公司管理办法》等规定，现就公司设立、解散及合并的有关问题通知如下：一、申请设立公司的条件、程序和文件材料(一)条件1、注册资本不低于人民币三 审查意见和申请文件及材料报送中国证监会。(3)中国证监会进行复审，若拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的拟出资人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市 ...
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二十、特别说明：本说明书作为集合资产管理合同的重要组成部分，请认真阅读附件一证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式（略）附件二集合资产管理计划 有关清算和委托人资产的返还事宜；11、在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产或因其他原因不能继续履行管理人职责时，及时向委托人和托管人报告； ...
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具有面向市场自主经营的能力。第三十五条发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）（一）发起人或股东是否依法存续，是否具有法律、法规和规范性文件规定担任发起人或 或已生效法律文书的主要内容等）。第五十条原定向募集公司增资发行的有关问题（一）公司设立及内部职工股的设置是否得到合法批准。（二）内部职工股是否按 ...
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完成的清算交收。 第二章 债券的登记与托管 第一节 债券登记 第八条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，实行债券的无纸化管理；债券持有人持有债券的事实依据 通过其它方式发行的债券，其债券托管在投资者指定的证券经营机构。第三十一条 证券经营机构应当确保投资者所托管债券的安全，并对投资者债券托管情况负有 ...
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8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改外资参股券公司设立规则的决定》修订）第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对 的业务的清理方案； （十）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（十一）中国证监会要求的其他文件。第二十条中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则 ...
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