因关联关系而降低保证金的收取比例，放松风险控制；严禁股东或实际控制人干扰公司正常的保证金管理和风险控制。 四、期货公司必须以自有资金将交易所要求的最低结算 公司董事长、总经理等高管人员以及公司风险控制人员要增强责任意识，切实履行职责。公司高管、风险控制人员正常履行职责受到干扰时，应立即向当地证监局报告 ...
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公司住所地证监局应当区别情形，采取下列措施： 1、对证券公司的有关责任人和代为履行职务人进行谈话提醒，必要时进行监管谈话。2、出具警示函或监管 新网点行政许可申请实施冷淡对待。 十一、代为履行职务期间，证券公司风险控制指标恶化的，证券公司住所地证监局应当责令证券公司压缩调整业务规模，或者补充增加资本金 ...
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人大法律（1）条第二十条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。(注释：有限责任公司章程可就此另行规定。)股东大会会议由出席会议股东按照所持股份数行使表决权 规制度、明确合规人员职责。第五十一条 公司按照法律法规和中国证监会的有关规定，建立健全公司的风险控制制度，防范和控制公司业务经营与内部管理风险 ...
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制定公司的组织架构、基本管理制度，应当体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立。上述制度及安排不得要求经理 规定。第七十四条 经理层可下设投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会。设立专门委员会的，公司应当对专门委员会的职责、人员组成、议事规则、决策程序 ...
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相应风险防范机制的建立；(三)审议并决定期货经纪公司的风险控制制度。关联法规：全国人大法律（1）条第二十一条董事会如授权董事长行使董事会部分职权，则应在 及时性、充分性和便利性。在重大事项决策未公开之前，监事对所知事项负有保密责任。第三十九条监事会或监事发现董事、总经理和其他高级管理人员存在违规行为， ...
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、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第七条证监会派出机构应当自收到本办法第六条规定的申请材料之日起10 或者已经完成的业务操作。第十九条证券公司向全体客户、单一客户和单一证券的融资、融券的金额占其净资本的比例等风险控制指标，应当符合证监会的规定。第二十条 ...
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谈话，明确提出监管要求，并要求代为履行职务人签署承诺书，承诺尽职尽责，对代职中负有责任的违法违规行为承担相应的法律责任，接受监管处罚。证监局应当及时将相关 规模，不得申请创新业务。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同 ...
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。第二章资格条件与业务范围第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； (二)已按规定建立 ；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任； (七)中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外 ...
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为了强化对上市公司的监管，落实监管责任，提高监管效率，化解监管风险，现就加强派出机构上市公司监管工作的有关要求通知如下：一、树立正确的监管理念在 和监事会的运作，建立和完善董事、监事的问责机制，并健全公司的内部控制制度和风险管理制度。 七、建立上市公司监管档案制度各派出机构要尽快建立上市公司档案库 ...
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次提示性公告。第三条收购人为多人或者通过成为上市公司实际控制人方式取得公司控制权的，各成员可以书面约定推选其中一人作为指定代表以共同名义统一编制并 其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如个别董事或主要负责人对报告内容的真实性、准确性、完整性无法做出保证或者存在 ...
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