水平、运作情况和合理布局，还要考虑平稳过渡。具体操作上可考虑以下几种情况：一是完全符合试点条件的交易所，可上报国务院批准试点。二是有的交易所运作比较规范，规章制度 ］７７号文件下发后，有关期货市场监管工作的会议开过几次，大家感到，一次比一次明确、具体，特别是这次会议的可操作性很强。用大家的话讲，通过 ...
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委托人办理交割时，须将“成交过户交割凭单”(或“成交交割凭单”)交给委托人签收。第一百零一条 委托人在接到成交通知后，应及时向证券商办理交割手续。第一百零二条 每股的纯资产额(上年)之比。第一百七十条 债券收益率：为买入债券到兑付期所能得到的按年计算的实际年收益率。第一百七十一条 投资者构成：为不 ...
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山东玉泉”股权证3506万股，卖出1542万股，亏损1095万元。?二、处罚决定?(一)轻骑集团违规炒作股票、参与股权交易和漏交所得税违规行为，已由济南市人民政府作 《禁止欺诈办法》)第三条的规定，构成了《禁止欺诈办法》第四条第(一)项所述的行为；轻骑集团代理职工买卖股票的行为和非法代理职工认购转配股 ...
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3：信托投资公司亲自管理的股票投资分布情况 公司名称： 2004一9一30 单位：万元┌──────┬──────┬────────┬───────────┐│ │ │ 关联类上市公司│ ││ 资金性质│ 股票市值│ │ 非关联类上市公司市值││ │ ├───┬────┤ ││ │ │ 市值│ 占比 ...
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10年。第二十五条 在股票期权有效期内，上市公司应当规定激励对象分期按比例行权。股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权不得行权 证券交易所及公司所在地证监局。上市公司股权激励计划备案材料应当包括以下文件：(一)董事会决议；(二)股东大会决议；(三)股权激励计划；(四)法律意见书；(五)国有控股 ...
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本所认可，可作为融资买入或融券卖出的标的证券(以下简称“标的证券”)：(一)符合本细则第二十三条规定的股票；(二)证券投资基金；(三)债券；(四)其他证券 三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比；(四)基准指数，指上证综合指数。 第五十八条 投资者通过上海普通证券账户 ...
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中国证监会的规定。第十七条 证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：(一)撤销或转让分支机构；(二)变更业务范围；(三)增加或者减少注册资本；(四)证券 个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策：(一)净资本低于中国证监会规定金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；(二)净资本低于证券 ...
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业务，应当具备下列条件：(一)净资产不低于一亿元；(二)流动资产占净资产的比例不低于50％；(三)净资产与负债总额之比不低于10％；(四)高级 证券业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损益表、财务状况变动表；(八)最近一年组织的债券承销和债券兑付量报表及其说明；(九)法定代表人、主要负责人及 ...
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并提出改善计划。第八十九条 期货经纪公司经调整的净资产与客户保证金之比低于8％时，期货经纪公司应当在3个营业日内向中国证监会派出机构报告。前 的其他事项。第九十八条 中国证监会派出机构应当不定期进行以下专项核查：(一)期货经纪公司及其营业部执行保证金制度的情况；(二)期货经纪公司及其营业部执行风险管理 ...
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每日新开证券账户的个人投资者身份信息开展联网核查工作，现就有关事项通知如下： 一、对于个人投资者开立的证券账户，本公司通过身份查询系统核查账户开户资料中的姓名 身份信息核查异常类型包括三种：一是投资者身份证号在身份查询系统中存在，投资者姓名与该身份证号在身份查询系统中对应的姓名比对不一致，但该身份证号 ...
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