应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会； (四)经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资于证券所产生的权利； (五)国家有关法律法规 管理和运作委托财产； (四)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与旗下基金财产、其他委托财产和 ...
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遭受重大损失；（六）生产经营环境发生重要变化；（七）董事会成员或高级管理人员发生人事变动；（八）占股份总额百分之五以上的股东，持股情况发生变化以及董事会成员或 执法机关和司法机关的调查而须提供有关资料和信息，不在此限。第五十三条证券经营机构及其工作人员不得在代理客户买卖证券时，为自己作对应买卖。第五十 ...
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完善内部决策机制、业务规则、风险控制规则、财务制度和人事制度等。分支机构的设立要坚持经济合理的原则，不能盲目铺摊子。对现有网点进行合理调整。第 努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理、 稳健经营是 ...
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证券经营机构可在指定的日期开始转让；如不批准，应向申请公司说明理由。第三十六条 股票转让采取代理买卖方式，并应遵循价格优先、时间优先的 及与他人签订重要合同或协议等)发生重大变化； (二)董事会成员或高级管理人员发生人事变动； (三)股东持股情况发生变化；(四)参与重大法律诉讼事件； (五)进入清算或 ...
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权利、义务；(八)机构设置、职权和议事规则；(九)财务与结算管理；(十)劳动人事管理；(十一)收入分配使用办法；(十二)开设年限；(十三)会计、审计制度；(十 由国家专门管理机构指定的境外期货交易所和期货经纪公司，并上报拟选为其代理业务的境外期货经纪公司和期货交易所的基本情况。第七十八条 省内期货经纪 ...
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