子公司的董事会成员、经理层高管人员担任作为子公司控股股东的证券公司的董事。二、董事长和总经理由同一人担任时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一。三、上述人员 不一致的，按本指引执行。《高管办法》和本指引未明确规定的，由机构部牵头，组织专门人员分析论证，依照立法精神作出判断，明确相关标准、程序或形成 ...
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与考核等专门委员会。审计委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任负责人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。第三十七条战略决策委员会的 机构对其履行职责提供协助。第五十六条公司的董事、高级管理人员及其他人员应给监事正常履行职责提供必要的协助，不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理 ...
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重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；(三)具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。股权激励计划经董事会审议通 十九条利用股权激励计划虚构业绩、操纵市场或者进行内幕交易，获取不正当利益的，中国证监会依法没收违法所得，对相关责任人员采取市场禁入等措施；构成犯罪 ...
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法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本指引规定的不得担任公司高级管理人员的情形。 3.1.6董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监 董事会建设，确保董事会工作依法正常开展，依法召集、主持董 事会会议并督促董事亲自出席董事会会议。 3.3.2董事长应严格遵守董事会集体决策机制，不得以个人 ...
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变动情况，不得转让其所持有的本公司股份，包括因公司派发股份股利、公积金转增股本、配股、购入（受让）等新增股份。３．５．２上市公司的董事、监事 可能导致的后果，而且上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的董事。 声明人（签名）：此项声明于 年月日在 （地点）作出。见证律师 ...
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股变动情况，不得转让其所持有的本公司股份，包括因公司派发股份股利、公积金转增股本、配股、购入（受让）新增的股份。３．５．２上市公司的董事、监事、 可能导致的后果。深圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任上市公司的董事。声明人：（签署）此项声明于年月日在（地点）作出。见证律师：日期 ...
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客户的合法权益。第二十二条证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司 ，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。下列人员不得担任独立董事：（一）在证券公司或其关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；（二）在持有或 ...
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的财务资助，不得损害公司及其股东的合法权益。第九条 收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人 作出其他补偿安排；（十二）收购人及其关联方与被收购公司之间是否存在业务往来，收购人与被收购公司的董事、监事、高级管理人员是否就其未来任职安排达成某种 ...
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的财务资助，不得损害公司及其股东的合法权益。第九条 收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人 作出其他补偿安排；（十二）收购人及其关联方与被收购公司之间是否存在业务往来，收购人与被收购公司的董事、监事、高级管理人员是否就其未来任职安排达成某种 ...
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的财务资助，不得损害公司及其股东的合法权益。第九条收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人 还作出其他补偿安排；（十二）收购人及其关联方与被收购公司之间是否存在业务往来，收购人与被收购公司的董事、监事、高级管理人员是否就其未来任职安排达成某种 ...
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