陈述和重大遗漏；（二）不得出现与基金契约、基金招募说明书内容相抵触的陈述；（三）不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊 。第十二条基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为：（一）捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉；（二）以排挤竞争 ...
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）提前泄露证券发行信息；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）向询价对象提供除招股说明书（招股意向书）等公开信息以外的发行人其他信息；（四）在承销过程 承销业务管理办法》（证委发〔1996〕18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（证监发字〔1996〕21号）、《关于坚决制止股票发行中透支等 ...
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，经常出现多家机构争夺一家准备发行企业主承销商的情况，机构在一级市场上的竞争愈演愈烈，并演变为不正当竞争、恶性竞争，主要形式有：拉关系，借助不当行政干预；降低 规则的制定，自觉遵守自律性规则。通过行业内部的约束力量，进一步遏制不正当竞争和不规范行为，营造公平有序的竟争环境。第四，在实现分业经营过程中， ...
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管理业务； (三)已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施； (四)已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易 追加 列明在本合同有效期内，资产委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理移交手续，资产管理人、资产托管人应 ...
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自己也感到，如果严格履行逐级复核制度，这样的问题是完全可以避免的。诸如此类的问题必须引起大家的高度警惕。(四)不正当竞争严重影响执业质量。目前，具有证券相关业务 注册会计师同意，随意修改或删节审计报告或经审计财务信息中的重要数据或重要说明。对这些不正当的行为，中国证监会已分别做了处理，还将在有关文件中 ...
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、误导性陈述和重大遗漏；(二)不得出现与基金契约、基金招募说明书内容相抵触的陈述；(三)不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立 帐。第十二条基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为：(一)捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉；(二)以排挤 ...
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在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销协议及 提前泄露证券发行信息；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）向询价对象提供除招股说明书（招股意向书）等公开信息以外的发行人其他信息；（四）在承销 ...
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泄漏证券发行信息； （二）以不正当竞争手段招揽承销业务； （三）在承销过程中不按规定披露信息； （四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案 承销业务管理办法》（证委发〔1996〕18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（证监 发字〔1996〕21号）、《关于坚决制止股票发行中透支等 ...
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证券上市后十日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供以下文件：(一) 募集说明书单行本两份；(二) 承销协议及 有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会12个月内不接受其参与证券承销：(一) 提前泄漏证券发行信息；(二) 以不正当竞争 ...
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传播媒体形式或讲座、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式，向非特定对象发布基金评价结果。第四条 从事基金评价业务，应当遵循下列原则： 第十五条和第十六条规定的利益冲突防范制度;(六)不公平对待评价对象，或贬低、诋毁其他基金评价机构、评价人员等不正当竞争行为。第六章 附则第三十三条 ...
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