收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施；（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的 原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。五、基金管理公司特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止 ...
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收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的有效业务规则和措施；（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务 危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。五、特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止 ...
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基金管理公司营业执照中的注册号和组织机构代码证中的代码；对于单一客户特定资产管理业务，“持有人名称”一项应为“基金管理公司名称-托管人名称-委托人名称”，对于 开立的结算备付金账户，完成其所托管的、包括基金管理公司特定客户资产管理业务在内的全部产品(不含QFII)所进行的证券交易的资金结算。 第十一条 ...
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；在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。 二、符合《试点办法》规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理 ：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。 四、特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格 ...
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的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。第二十七条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定， 擅自从事特定资产管理业务；（二）违反本办法第十二条的规定，向不符合条件的特定多个客户销售资产管理计划；（三）未按照本办法第十四条的 ...
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，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。第二十六条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定 一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、罚款 ...
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一)项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产 为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、 减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。 当投资者持有的计划资产净值低于100万元人民币(含100万元人民币 ...
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、资产托管人、资产委托人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处罚；法律、 一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、罚款 ...
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特定客户销售资产管理计划。前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资 合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。第八条 从事多客户特定资产管理业务，各资产委托人、资产管理人、资产托管人应当共同订立书面的资产管理 ...
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九条 公司应当按照中国证监会有关规定制作定向发行的申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向发行说明书、律师事务所出具的法律意见书，具有证券期货相关业务资格的会计师 》第二百零二条的规定进行处罚。第八章 附则第六十条 公众公司向不特定对象公开发行股票的，应当遵守《证券法》和中国证监会的相关规定。公众公司 ...
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