应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。(三)投资风险承担和证券公司资金参与 本合同约定的费用；3、按本合同约定承担集合计划的投资损失；4、不得转让本合同(法律、行政法规另有规定的除外)；5、法律、行政法规、中国证监会的 ...
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必须加强对上市公司国有股权尤其是控股权转让的指导和协调，依据有关法律法规，按照市场规则，帮助上市公司通过置换、剥离不良资产等方式，增强其盈利能力，激活 ，提出处理意见报省政府批准后，有关上市公司方可与受让方签署有关股权转让协议。在上市公司国有股权转让过程中，各有关方面应大力支持，加强配合。既要遵循市场 ...
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违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。2、证券公司、推广机构应当严格按照 不得超过二十个工作日。3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（八）信息披露集合 ...
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人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关 管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外。第三 ...
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情况：（一）转让协议的主要内容，包括协议转让的当事人、转让股份的数量、比例、股份性质及性质变动情况、转让价款、股份转让的支付对价（如现金、资产、债权、 条规定的情形；（九）上市公司董事、监事、高级管理人员最近3年是否有证券市场不良诚信记录情形；（十）上市公司是否已履行必要的批准程序；（十一）上市公司 ...
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情况：（一）转让协议的主要内容，包括协议转让的当事人、转让股份的数量、比例、股份性质及性质变动情况、转让价款、股份转让的支付对价（如现金、资产、债权、 条规定的情形；（八）上市公司董事、监事、高级管理人员最近3年是否有证券市场不良诚信记录的情形；（九）上市公司是否已履行必要的批准程序；（十）上市公司 ...
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"三会"）有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，核查发行人历次增资、减资、股东变动的合法、 的现金流量进行全面分析；核查发行人经营活动产生的现金流量及其变动情况，判断发行人资产流动性、盈利能力、偿债能力及风险等。如果发行人经营活动产生的现金流量净额 ...
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说明最近三年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于 及改善公司治理、加强内控等方面的意见和建议(六)有关当事人出资转让协议、出资认购协议(七)公司章程修正案(八)律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下 ...
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及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机 款项存放于双方认可的银行账户的证明，向证券登记结算机构申请解除拟协议转让股票的临时保管，并办理过户登记手续。收购人未按规定履行报告、公告义务， ...
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收购是否不存在其他未披露的一致性动人 5.9.2 收购人是否未通过投资关系、协议、人员、资金安排等方式控制被收购公司控股股东而取得公司实际控制权 5.9 经营权、知识产权或其他权益的权属证明 2.4.1.2 交易对方向上市公司转让前述资产是否不存在政策障碍、抵押或冻结等权利限制 是否不会产生诉讼、人员 ...
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