保护基金公司、证券公司和会计师事务所等单位中的专业人士担任评价专家。专业评价专家名单向社会公布。专业评价工作可根据需要聘请临时专家，临时专家人数原则 协会统一送中国证监会及证券公司注册地所在辖区证监局、行业自律组织等相关单位。专业评价作为完善行业自律规则，加强证券公司自律，推动行业创新的参考依据。第二 ...
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工作小组专家名单 二○一○年一月二十七日 附件1：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程 第一条为做好证券公司融资融券业务试点实施方案（以下简称试点 等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士担任。评价工作小组专家由协会聘任并公布。每次评价工作会议原则上由9 ...
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工作小组专家名单二○一○年一月二十七日附件1：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程第一条 为做好证券公司融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施 等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士担任。评价工作小组专家由协会聘任并公布。每次评价工作会议原则上由9 ...
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（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本规则。第二条协会自律监察专业委员会（以下简称“委员会”）负责统筹自律监察工作，向协会理事会负责；在协会理事会 委员会第四条委员会由会员单位代表、中国证监会代表及其他相关领域的专业人士组成。委员会设主任委员一名，副主任委员若干名。第五条委员会履行下列职责： ...
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（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本规则。第二条协会自律监察专业委员会（以下简称“委员会”）负责统筹自律监察工作，向协会理事会负责；在协会理事会 委员会第四条委员会由会员单位代表、中国证监会代表及其他相关领域的专业人士组成。委员会设主任委员一名，副主任委员若干名。第五条委员会履行下列职责： ...
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人。项目小组成员均需取得证券业从业人员执业证书，其中具有注册会计师资格的人士、律师资格的人士和行业分析师至少各一名。上述行业分析师应具有公司所属行业相关专业 人员和技术顾问以及有关员工的意见；（八）与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见；（九）向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业 ...
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第四条项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行。项目小组应对专业人士的意见进行合理质疑，比照本指引所列的调查内容和 说明等方法，调查公司更换会计师事务所的原因，履行审批程序情况，前后任会计师事务所的专业意见情况等。 三、会计政策稳健性调查 第十五条调查公司资产减值准备 ...
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权利的债务证券。(12)专家，是指注册会计师、工程师等作出的报告具有权威性的专业人士。(13)专业机构，是指会计师事务所、资产评估所等作出的报告具有权威性的 撤销原买卖申报，再重新申报。第八十四条 行情揭示分为公开揭示屏幕与专业揭示屏幕。公开揭示屏幕置于本所集中交易市场和各证券商营业厅。市场集会时间内 ...
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应当确定董事人数。内部董事不得超过董事人数的二分之一。鼓励证券公司聘请外部专业人士担任董事。第三十一条证券公司章程应当就董事长不能履行职责或 等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。各专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由公司承担。专门委员会应当向董事会提交工作 ...
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组织对有关反馈意见的处理等。二、关于内核小组的组成公司内核小组主要由证券业专业人士组成，公司应从实际出发，参照下列要求确定具体人选，并保持成员的相对 公司其他参与证券发行的人员以及发行人的有关人员进行风险教育，并开展法律、法规以及专业知识的培训，不断提高公司执业水平。（三）公司内核小组要同参与证券发行 ...
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