的经营情况及其面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、 查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件等方法，调查发行人是否按期 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 证券公司可以通过 并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则 ...
//www.110.com/fagui/law_395513.html-了解详情
客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。第十条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。 资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过 ...
//www.110.com/fagui/law_70520.html-了解详情
实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市 ，上市公司应当立即向本所报告，说明原因并披露相关情况以及律师出具的专项法律意见书。8.2.6 股东大会决议公告应当包括以下内容：（一） 会议召开 ...
//www.110.com/fagui/law_318577.html-了解详情
证券投资机构的追索权仅限于信托财产。发起机构除了承担在信托合同和可能在贷款服务合同等信贷资产证券化相关法律文件中所承诺的义务和责任外，不对信贷资产证券化业务活动 从资本中扣减的情况下，应当首先从需要扣减的证券化风险暴露中扣除所计提的专项准备或者减值准备，然后再从核心资本和附属资本中分别扣减扣除专项准备 ...
//www.110.com/fagui/law_65740.html-了解详情
情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务；（三）专项资产管理计划所投资的资产的权属应当清晰、明确。法律法规禁止流通的资产不得纳入专项资产 全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；（七）应当在专项资产管理合同中充分披露拟投资资产的具体情况，说明投资依据，并揭示投资风险。七 ...
//www.110.com/fagui/law_395270.html-了解详情
：为保证证券从业律师按照规范化的要求为股份有限公司公开发行股票及其上市交易提供法律服务，我们制定了《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》 一种或者数种身份参与工作：(1)发行人的常年法律顾问；(2)本次发行、上市特聘专项法律顾问。二、出具法律意见书的范围1.概括说明根据有关聘请协议已经审查 ...
//www.110.com/fagui/law_88665.html-了解详情
证券交易所：为保证证券从业律师按照规范化的要求为股份有限公司公开发行股票及其上市交易提供法律服务，我们制定了《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》， 数种身份参与工作：（１）发行人的常年法律顾问；（２）本次发行、上市特聘专项法律顾问。二、出具法律意见书的范围１．概括说明根据有关聘请协议已经 ...
//www.110.com/fagui/law_57760.html-了解详情
负责，行使下列职权：(一)监察证券交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的情况(二)监察高级管理人员 中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。有 ...
//www.110.com/fagui/law_86239.html-了解详情
规则中做出明确规定。第七十三条证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在 会员、上市公司、证券投资者和证券交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；(二)发现证券市场中存在产生严重违反国家有关 ...
//www.110.com/fagui/law_83600.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务