关系的除外。第七条证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。证券公司变更业务范围 高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自 ...
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10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改证券公司融资融券业务试点管理办法的决定》修订并重新公布） 第一章总则第一条为了规范证券公司融资 或者不予批准的决定，并书面通知申请人。第八条获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发《经营证券 ...
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中国国际金融有限公司：?你公司《关于调整债券业务范围的申请》(中金函[1999]第5号)收悉。经研究，现批复如下：一、同意你公司增加经营公司债和企业债 经营范围包括：境内外政府债券、公司债券、企业债券的承销、自营、经纪业务。其中，债券的承销业务需经国务院授权部门许可。 二、你公司在向工商行政管理部门 ...
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相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、 、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 例股东名称 持股比例 主营业务 1 ...
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证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织 和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。第二章 业务范围和业务资格第十一条 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理 ...
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公司客户资产管理活动进行监督管理。第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展资产管理业务创新。中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。第二章 业务范围第十一条 证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务： （一） ...
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交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历； (四) 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员； (五) 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因 或其网站，公开下列信息： （一） 受托从事的介绍业务范围； （二） 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片； （三） 期货公司期货保证金 ...
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日内，作出批准或者不予批准的决定。第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施 显著位置或者其网站，公开下列信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、 ...
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四条证监会根据审慎监管的原则，批准符合本办法规定条件的证券公司开展融资融券业务试点；根据试点情况和证券市场发展需要，逐步批准符合规定条件的其他证券公司开展 第九条获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发《经营证券业务许可证》。取得证监会换发的《经营证券业务 ...
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其他材料。三、关于受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人 公司，以及经中国证监会批准暂不确定所属类型、给予两年过渡期且在过渡期内业务范围比照综合类证券公司执行的证券公司，可向中国证监会提出经营受托投资管理 ...
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