管理公司或旗下基金产品获得奖项的，应当引用业界公认比较权威的奖项，且应当避免引用两年前的奖项。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条基金管理公司和基金代销机构 2．对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；3．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在 ...
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管理公司或旗下基金产品获得奖项的，应当引用业界公认比较权威的奖项，且应当避免引用两年前的奖项。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条 基金管理公司和基金代销机构 ．对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函； 3．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在 ...
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非标准无保留审计意见涉及事项的解决情况。 八、公司在季报披露前预计2009年前三季度归属于母公司所有者的净利润(以下简称“净利润”)为负值、与上年同期相比大幅变动或实现 。 十四、本所对季报进行事后审查，公司应在收到本所审查意见后两个工作日内就相关问题做出书面说明。如果季报中存在错误、遗漏或误导，公司 ...
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预告或业绩预告修正公告。 公司应在半年度报告中对2009年前三季度的经营业绩进行预计，说明2009年前三季度可能发生亏损、扭亏为盈或净利润与上年同期的增减变动情况。 所对公司2009年半年度报告进行事后审核。公司应在收到本所审核意见后两个交易日内就相关问题做出书面解释和说明，并按照本所要求刊登半年度 ...
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股改承诺在以前报告期已履行完毕且已公开披露的除外。九、公司预计2008年前三季度归属于母公司所有者的净利润（以下简称“净利润”）为负、扭亏为盈或者与上年同期 真实性、准确性和完整性提出书面审核意见。十三、公司应在董事会审议通过季报后的两个工作日内向本所报送下列文件：1．经法定代表人签字、公司盖章的季报 ...
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或业绩预告修正公告。公司应在本次半年度报告中对2008年前三季度的经营业绩进行预计，说明2008年前三季度可能发生亏损、扭亏为盈或净利润与上年同期的增减变动情况 完整性提出书面审核意见。十五、公司应在董事会、监事会审议通过半年度报告后两个工作日内向本所报送下列文件：1．经公司法定代表人签字、公司盖章的 ...
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应按照本所安排的时间办理季报披露事宜。四、公司在披露本次季报前预计2006年前三季度净利润为负值或业绩大幅变动但未在中期报告中进行业绩预告的，应及时进行 人员和监事会签署书面意见的情况。十一、公司应在董事会审议通过本次季报后的两个工作日内向本所报送下列文件：1．经公司法定代表人签字、公司盖章的季报全文 ...
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或业绩预告修正公告。公司应在本次半年度报告中对2007年前三季度的经营业绩进行预计，说明2007年前三季度可能发生亏损、扭亏为盈或净利润与上年同期的增减变动情况 完整性提出书面审核意见。十三、公司应在董事会、监事会审议通过半年度报告后两个工作日内向本所报送下列文件：1．经公司法定代表人签字、公司盖章的 ...
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议和全国证券期货监管工作会议提出，今年证券市场工作的指导思想是：紧紧围绕“实现两个根本性转变”，认真贯彻“法制、监管、自律、规范”的方针，加大监管力度，规范 126项规章制度。今年来，4项主要经营指标进入全国十大券商之列。5年前， 广发证券公司只是一个注册资本只有1000万元，人员只有十几名的广东发展 ...
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法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。第十三条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形。第二十七条 发行人募集资金应当用于主营业务 ...
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