违规行为不闻不问，必将助长投机，并有可能导致发生严重的欺诈行为，影响股票市场的稳定，甚至引起“股灾”。在外国股票市场的发展过程中，“泡沫经济”现象一直为人们所 和内部运行体系，都有很多需要进一步改进和完善的地方。我们的股民对这个特点不一定都有清醒、冷静、全面的了解，还缺乏风险意识：挣钱了，高高兴兴回家 ...
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也感到，如果严格履行逐级复核制度，这样的问题是完全可以避免的。诸如此类的问题必须引起大家的高度警惕。(四)不正当竞争严重影响执业质量。目前，具有证券相关业务 投资者负责；第三还是客观公正，对投资者负责。让“客观公正，对投资者负责”成为我们的座右铭，并贯彻到执业活动中。(二)进上步强化公司改制和上市公司 ...
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国务院批准试点。二是有的交易所运作比较规范，规章制度健全，设备比较先进，有国内有一定影响，只是上市品种不够合理，可由当地政府和主管部门组织合并，上报国务院批准试点。 看详细的分工，目前时机尚不成熟。因为监管的前提是要立法，必须依法监管。但我们的法律、法规建设还不完善，如《证券法》和《期货法》都在制订中 ...
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资金和证券，或挤占公款，酿成严重的经济犯罪。除了以上一些问题外，证券经营机构在经营中还遇到一些外部环境上的问题，比如说我们的管理体制不顺，管理法规不健全 创造条件。相信再过若干年我国也会出现在国际证券市场上有相当影响的投资银行。鼓励大券商的发展并不是忽视小券商，事实上证券市场对大小券商都是需要的，它们 ...
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是把投资者教育与受理投资者投诉结合起来，统一把投诉的事项转交会内有关部门，以便他们向投资者作出解释，严重的移交稽查部门查处。四是投资者教育坚持非营利性原则。 的经验，包括组织机构、工作职能、人员选定、教育内容及方法等，逐步创建我们的工作机制和工作条件。要研究和解决投资者教育经费来源和筹措方式，提高经费 ...
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影响，相当一批上市公司法人治理结构不完善、运作不规范、质量不高，严重影响了投资者的信心，制约了资本市场健康稳定发展。贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革 号)，提高上市公司质量，是摆在我们面前的一项十分重要而紧迫的任务。地方各级人民政府要承担起处置本地区上市公司风险的责任，有效防范和化解上市公司风险， ...
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，规范上市公司股权分置改革工作，促进资本市场改革开放和稳定发展，保护投资者的合法权益，我们制定了《上市公司股权分置改革管理办法》，现予发布，请遵照执行。 督导义务的，证券交易所对其进行公开谴责，中国证监会责令其改正；情节严重的，将其从保荐机构及保荐代表人名单中去除。第五十二条律师事务所及在法律意见书上 ...
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事关公开、公平、公正原则，是各国政府监管和自律组织关注的核心问题；同时，由于交易征费受市场交投活跃程度的影响较大，而信息收费则不随之变动，并呈逐步增加 深入的认识，在很多问题上交换了意见，形成了共识。今后，我们将与交易所的同志们搞好信息方面的合作与交流，将一线监管与二级监管结合起来，共同规范我国的证券 ...
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影响，相当一批上市公司法人治理结构不完善、运作不规范、质量不高，严重影响了投资者的信心，制约了资本市场健康稳定发展。贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革 号)，提高上市公司质量，是摆在我们面前的一项十分重要而紧迫的任务。地方各级人民政府要承担起处置本地区上市公司风险的责任，有效防范和化解上市公司风险， ...
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，而且影响了国有企业的改革和经营机制的转换，阻碍了通过资本市场培育大型骨干企业，带动重点产业发展，推动全省经济发展作用的充分发挥。为此，我们要进一步 代表应明确目标责任，强化业绩考核，建立因决策失误和经营管理不善导致公司严重损失人员的责任追究制度。三、建立激励约束机制，提高公司治理和管理水平企业竞争 ...
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