发言人日前接受本报记者的采访，介绍了中国证监会近期查处西安物资贸易中心违规经营、欺诈客户行为的情况。该发言人说，经查实，原上海建筑材料交易所会员西安物资贸易 客户编号和虚假的成交情况，伪造交易所成交合约表，其情节严重，手段恶劣，影响极坏，属严重欺诈行为。上海商品交易所筹建组在此之前已经作出取消西安物资 ...
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，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款；已上市的发行人有操纵市场行为，情节严重的，并可以暂停或者取消其上市资格。第十七条 个人有操纵市场行为的， 的许可。第十九条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直接责任人，根据不同情况，单处或者并处警告、三万元以上三十万元 ...
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起三至十年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，情节特别严重的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券从业机构的高级管理人员职务。上市公司未 、挪用客户资金、擅自将客户证券出售、质押以及有其他严重欺诈客户的行为的；（五）抗拒、阻挠或严重干扰证券监管部门监督检查的；（六）个人累计三次 ...
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、辽宁、福建、陕西、河南等地又相继发生假冒中国证监会领导、领导秘书及工作人员向社会推销商品或约见上司公司负责人的案件，严重侵犯了中国证监会的名誉，败坏了证监会工作人员的声誉。为了防范欺诈活动，维护我会的声誉，现就有关问题通知如下：一、中国证监会从未编辑出版上述 ...
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虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第八十条 禁止法人非法 百二十一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由 ...
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）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货 ...
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违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人 其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的 ...
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银行、中国证监会对海南民源现代农业发展股份有限公司(以下简称琼民源)1996年年度报告严重违反国家会计制度和证券法规，编造虚假财务报告等问题进行了调查。现已查实琼民 5．66亿元，虚增资本公积6．57亿元。这一行为严重违反了《禁止欺诈办法》第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动 ...
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。第十二条任何人不得利用上市公司收购散布虚假信息、扰乱市场秩序或者进行其他欺诈活动。第十三条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对上市公司收购活动进行 警告、罚款等处罚。收购人在上市公司收购活动中有内幕交易、操纵市场、欺诈等严重违法行为的，中国证监会可以责令其停止收购活动。第五十九条任何人 ...
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披露尚未具法律效力的土地评估资料。渤海公司的上述行为严重违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条关于“禁止任何单位或者个人对 七十四条第(二)项所述的“在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。根据目前已经调查核实的违规行为，中国证监会认为 ...
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