注销其结算参与人资格；（二）不再具备本规则规定的结算参与人条件；（三）严重违反本公司业务规则或结算纪律；（四）被依法撤销、关闭、解散或宣告破产； 权利。第二十条结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议 ...
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注销其结算参与人资格；（二）不再具备本规则规定的结算参与人条件；（三）严重违反本公司业务规则或结算纪律；（四）被依法撤销、关闭、解散或宣告破产； 权利。第二十条结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算协议 ...
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其结算参与人资格； （二）不再具备本规则规定的结算参与人条件； （三）严重违反本公司业务规则或结算纪律； （四）被依法撤销、关闭、解散或宣告破产； 。第二十条 结算参与人应当履行下列义务： （一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度； （二）代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管与结算 ...
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公司申请注销其结算参与人资格；(二)不再具备本规则规定的结算参与人条件；(三)严重违反本公司业务规则或结算纪律；(四)被依法撤销、关闭、解散或宣告破产；( 故障并多次导致结算业务无法正常进行；(七) 多次违反本规则、本公司其他业务规则及相关规章制度；(八) 本公司认定的其他情况。结算参与人存在前款四至 ...
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实践并参考境外成熟证券市场经验的基础上，对现行上市公司发行证券的有关规章制度进行了调整和完善，形成了《上市公司证券发行管理办法（征求意见稿）》（以下简称《 、行政法规或规章，受到刑事处罚，或者受到行政处罚且情节严重；（三）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。关联法规：全国人大法律（2）条第十条 ...
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交易所规定的收费标准。第七十一条证券公司或证券公司子公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度，建立健全内部财务、会计管理办法。第七 第九十五条证券公司及其分支机构有下列情形之一的，中国证监会可注销《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》：（一）严重违反国家法律、法规 ...
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的合法权益,根据证券投资基金有关法律法规,制定本准则。第二条 公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订 体系和报告路径的清晰、独立。上述制度及安排不得要求经理层或其他员工违反公司章程的规定直接向股东或者其他机构和人员报告有关基金财产运用的具体事项 ...
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，保证公平对待所有客户。第四十七条 期货经纪公司应当持续拥有符合法定要求的从业人员、技术设备，执行内部规章制度，确保稳健、合法经营。第四十八条 期货 期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》。第九十三条 许可证正本或者副本遗失或者严重破损，应当在发现之日起30日内在中国证监会认可的报刊上声明作废，并 ...
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经营管理水平上。一定要加强自我约束意识，从严要求：一是要严格守法，按规章制度办事；二是要规范化，国际化，建立起符合国际惯例、有竞争力的现代化企业。现代化 的场所。我们还准备组织证券中介机构和上市公司进行调查，如果哪一方有严重的披露不实、虚假陈述、重大遗漏等违反法律规定的行为，一经核实，我们将公布调查 ...
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和政策，依法开展证券经营活动； (二)遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议； (三)派遣合格代表从事证券交易活动； (四)履行对本所市场 其理事资格： (一)被认定为证券市场禁入者； (二)在本所会员公司兼职； (三)严重违反国家法律、法规、规章、政策的有关规定； (四)其他情况。第 ...
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