资产负债结构，增强抗风险能力，现就证券公司借入次级债务有关问题进一步通知如下：一、本通知所称次级债务，是指证券公司向股东或其他符合条件的次级债务 或投资组织。除股东和符合条件的次级债务机构投资者之外，严禁证券公司向其他机构或个人借入次级债务。 二、证券公司借入次级债务应当由董事会制定方案，股东会对下列 ...
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资产负债结构，增强抗风险能力，现就证券公司借入次级债务有关问题进一步通知如下：一、本通知所称次级债务，是指证券公司向股东或其他符合条件的次级债务 次级债务机构投资者之外，严禁证券公司向其他机构或个人借入次级债务。二、证券公司借入次级债务应当由董事会制定方案，股东会对下列事项做出专项决议：（一）次级债务 ...
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报告的报送时间和方式直接报送中国证监会。二００二年十二月二十七日证券公司年度报告内容与格式准则（２００２年修订）目录第一章总则第二章年度报告正文第一节重要提示第二节 还存在尚未清理的柜台个人和机构债务问题，如存在，应明确说明其具体金额、性质、账龄情况及偿付计划等。前款所称柜台个人债务，是指证券公司及其 ...
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政策，应当坚决贯彻执行。在加快分业进程的同时，要注意保持平稳过渡，做好债权、债务的清理和客户合法权益的保护工作，以免引起混乱。第五，积极开拓创新，提高 参与行业自律建设。“自律”就是对自我行为的约束。在一个社会中，每一个人都有自我约束问题，如果不自我约束，想干什么就干什么，那么社会的发展就是混乱的， ...
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。请切实改进工作方法，务必按时编报。附件：一九八七年国库券发行工作若干具体问题的规定为了便于各地区、各部门部署工作，现将一九八七年国库券发行中有关 个人的国库券收款单还本付息时，与个人持有的国库券一样支付现金。七、为了解决国库券保管问题，工商银行、农业银行县以上支行要继续办理好国库券代保管业务，尚未 ...
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。请切实改进工作方法，务必按时编报。附件：一九八七年国库券发行工作若干具体问题的规定为了便于各地区、各部门部署工作，现将一九八七年国库券发行中有关 个人的国库券收款单还本付息时，与个人持有的国库券一样支付现金。七、为了解决国库券保管问题，工商银行、农业银行县以上支行要继续办理好国库券代保管业务，尚未 ...
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上市公司不得为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业或者个人债务提供担保。上市公司为上述公司、个人以外的法人提供担保，涉及的金额或１２个月内累计金额占 规则》的规定必须向本所呈报董事（监事声明与承诺的人士，均必须填写第一和第二部分。２．请回答所有的问题，若回答问题的空格不够填写，请另附纸填写， ...
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有利害关系的当事人属以下情形的，不得参与表决：１）董事个人与上市公司的关联交易；２）董事个人在关联企业任职或拥有关联企业的控股权，该关联企业与 本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、坦白地回答深圳证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事及时提供《上市规则》规定应当报送的资料和其他要求提供的 ...
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信息网络系统，定期对企业资信业绩复查考核，适时公布。要逐步建立个人征信系统。与个人信用相关的各职能部门要同金融和商业机构相互配合，通过建立专门 责任追究制度，禁止行政介入正常银企经营活动，切实解决行政干预银企正常经营活动的问题，使银行和企业按照市场的原则自主经营，独立运作。推动各种民间资本组建各种类型 ...
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四)代理认购人进行债券交易；(五)发行人信息披露工作顾问；(六)当发行人或其保证人不履行债务时代理认购人追偿。第十九条证券经营机构申请从事债券承销业务，应当具备 凭证登记联汇总交中央登记公司，由其为认购人进行债权登记与核查确认；如果认购人为其他机构和个人，承销人应直接为其进行债权登记，并出具二级凭证， ...
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