单位是否具有担保资格和经济担保实力。３．委代部门审查内容：财产抵押物的价值是否可以资抵债。四、经中国人民建设银行企业信用等级评定，并取得Ａ级以上信用 代理发行前，或未获得上级行批准前，可与债务人签订代理发行意向书。正式代理债务人发行债券时，要与债务人依法签定书面代理发行合同（“参考文本”附后），合同 ...
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非结算会员或其客户的持仓强行平仓。 除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。第三十六条 期货 对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作 ...
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其所负的说明义务。客户在书面确认完全理解合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同。第五条 期货经纪公司应当在其营业场所备置期货交易法律法规， 开户申请表应包括客户资格，资金来源，从事期货交易目的，是否有期货交易经验等与资信有关的内容。第七条 个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开户时应当 ...
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统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的 管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行评审。第二 ...
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；(十一)违约责任；(十二)中国人民银行要求的其他事项。第二十七条承销人代理企业发行债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式。以代销方式发行债券的，承销人不 一级凭证，并将该凭证登记联汇总交中央登记公司，由其为认购人进行债权登记与核查确认；如果认购人为其他机构和个人，承销人应直接为其进行债权登记，并 ...
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投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十 资产管理人可以与资产委托人约定，根据资产管理计划的管理情况提取适当的业绩报酬。（四）订明业绩报酬的计提原则和计算方法。第三十六条 说明本合同各方 ...
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十一条应披露发行人在股东协议、公司章程等方面作出的避免同业竞争的规定。第九十二条如发行人运用募股资金收购有实际控制权的个人或法人资产以避免同业竞争，应予 规范关联交易的措施。第一百零五条发行人应披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或合同是否还会续签作出说明。第一百零六条发行人 ...
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关联交易的措施。第一百零五条发行人应披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或合同是否还会续签作出说明。第一百零六条 关系或其他利益关系。姓名职务性别年龄任期起止日期简要经历兼职情况薪酬情况持有公司股份的数量与公司的其他利益关系（九）发行人控股股东及其实际控制人的基本情况。（十 ...
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后十五日内决定是否批准。如若批准，通知证券经营机构可在指定的日期开始转让；如不批准，应向申请公司说明理由。第三十六条 股票转让采取代理买卖方式 (一)经营环境(如经营项目或方式、债务或亏损、兼并或合并、投资及与他人签订重要合同或协议等)发生重大变化； (二)董事会成员或高级管理人员发生人事变动； ( ...
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包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、计时、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。公司在内控制 定期的检查。董事会及管理层应通过内控制度的检查监督，发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内控制度的有效实施。第二十三条 ...
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