上市。（三）强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。在实施风险权限管理的基础上，明确各当事人在事前、事中、事后各自不同的风险控制责任。（四 一个部门、一个主管、一支笔全权决定。（五）制订完善的会计档案保管和财务交接制度。财会部门必须妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计档案， ...
//www.110.com/fagui/law_177298.html-了解详情
发行上市。(三)强化投资银行业务的风险责任制，尽量降低投资银行业务风险。在实施风险权限管理的基础上，明确各当事人在事前、事中、事后各自不同的风险控制责任。( 一个部门、一个主管、一支笔全权决定。(五)制订完善的会计档案保管和财务交接制度。财会部门必须妥善保管密押、业务用章、空白支票等重要凭据和会计档案 ...
//www.110.com/fagui/law_75929.html-了解详情
和会计核算8、基金收益分配9、基金持有人名册的登记与保管10、信息披露11、基金有关文件档案的保存12、基金托管人报告13、基金托管人和基金管理人的 投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；(二)投资指令的内容；(三)投资指令的发送、确认及 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
计算和会计核算８、基金收益分配９、基金持有人名册的登记与保管１０、信息披露１１、基金有关文件档案的保存１２、基金托管人报告１３、基金托管人和基金管理人的更换 及本准则规定的语言，以便非专业投资者准确了解基金情况。七、招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、 ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情
制度及基金会计工作流程办理？4.2.2 公司是否严格执行会计核算系统参数修改和权限修改的授权制度？4.2.3 是否准确、及时地进行资金的审核、审批、划拨 新进员工是否被明确告知保密义务以及公司规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否 ...
//www.110.com/fagui/law_129082.html-了解详情
程序进行并保留可供核实的记录，防止个人独断专行；(四)各级经营管理机构要严格执行上级的各项决策，并在各自的职责和权限范围内行使职权，履行职责；(五)设立专门 各项业务，建立完整的会计、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、凭证、合同文书、各种档案资料的完整性和真实性。第十九条期货经纪公司 ...
//www.110.com/fagui/law_77766.html-了解详情
占用资金和债券到期债务人偿还资金不落实而迫使我行垫付资金的双重风险。代理发行债券审批权限只限于总行和省、自治区、直辖市分行及计划单列市分行，其他各级行（处）无权 十一条本办法未尽事宜，如债券设计印制、调运、出入库、保管、发售、兑付、销毁、档案管理等按《中国人民建设银行证券业务管理暂行办法》、《中国人民 ...
//www.110.com/fagui/law_38247.html-了解详情
的程序进行并保留可供核实的记录，防止个人独断专行；（四）各级经营管理机构要严格执行上级的各项政策，并在各自的职责和权限范围内行使职权，履行职责；（五） 记载各项业务，建立完善的会计、统计和各种业务资料的档案，并妥善保管，确保原始记录、凭证、合同文书、各种档案资料的完整性和真实性。第十九条期货经纪公司要 ...
//www.110.com/fagui/law_25371.html-了解详情
从事客户招揽和客户服务等活动。 第二十七条证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人 客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交 ...
//www.110.com/fagui/law_358295.html-了解详情
中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。第八条期货交易所除履行《 交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算 ...
//www.110.com/fagui/law_187837.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务