向客户提示其所负的说明义务。客户在书面确认完全理解合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同。第五条 期货经纪公司应当在其营业场所备置期货交易 开户申请表应包括客户资格，资金来源，从事期货交易目的，是否有期货交易经验等与资信有关的内容。第七条 个人客户开户时应当提供身份证复印件。单位客户开户时应当 ...
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的主体资格问题。有些金融机构将其在交易场所的席位发包或出借给其他单位或个人经营，违反了证券交易场所管理办法中有关会员席位不得转让使用的规定。无论承包方或 的民事责任承担问题，要根据有关法律、司法解释及国家政策的规定，在全面审查证券回购合同是否有效的基础上，确定当事人应承担的民事责任。１．对证券回购合同 ...
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前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式 期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。第六节 资产管理计划的备案第十六条 根据《试点办法》说明 ...
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管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等方法，评价信息沟通与反馈是否有效，包括是否建立了能够涵盖发行人的全部重要活动，并对内部和外部的信息进行搜集 与相关人员谈话、咨询中介机构等方法，核查有关发行人的重大合同是否真实、是否均已提供，并核查合同条款是否合法、是否存在潜在风险。对照发行人有关内部订立 ...
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当事人双方为客户与期货经纪机构，不得以期货经纪机构内部某从业人员的名义与客户签订合同。二、客户及其授权指令下达人应当写明客户的姓名（名称）、住址等情况 经纪机构有权利和义务审核客户的指令，包括保证金水平是否足够、指令是否超过有效期和指令内容是否齐全，从而确定指令的有效与无效。５、指令的执行及执行后的 ...
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；（五）发行人参与的合营企业；（六）发行人参与的联营企业；（七）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；（八） 交易的措施。第一百零五条发行人应披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或合同是否还会续签作出说明。第一百零六条发行人募股资金 ...
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；（五）发行人参与的合营企业；（六）发行人参与的联营企业；（七）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；（八） 交易的措施。第一百零五条发行人应披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或合同是否还会续签作出说明。第一百零六条发行人募股资金 ...
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；（五）发行人参与的合营企业；（六）发行人参与的联营企业；（七）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；（八） 交易的措施。第一百零五条发行人应披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或合同是否还会续签作出说明。第一百零六条发行人募股资金 ...
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的法人或自然人；(五)发行人参与的合营企业；(六)发行人参与的联营企业；(七)主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系密切的人士控制的其他企业；(八 措施。第一百零五条发行人应披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或合同是否还会续签作出说明。第一百零六条发行人募 ...
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包括国家持股、法人持股、个人持股（其中内部职工持股）、外资持股等各占的份额；５．如果已发行过内部职工股，内部职工股是否严格地限制在本企业职工 说明书所载财务报表所采用的会计政策一致。（二十）重要合同及重大诉讼事项本节简要介绍发行人已签订的重要合同和作为一方当事人的尚未做出判决的的重大诉讼事项。重要合同 ...
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