200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。（四）严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不 。未经中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。五、积极做好舆论引导和宣传教育工作加强对打击非法集资和非法证券经营活动工作的宣传报道，正确引导 ...
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予以高度重视，根据国家有关法律、法规、政策，采取积极措施，妥善处理企事业单位对个人债务的支付问题，不能失信于民，更不能由此引发社会的不稳定，干扰 和金融机构一律不得擅自发新债还旧债，更不得以此为由违反国家有关法律规定进行非法集资，否则，有关责任人员要承担一切责任。五、禁止地方政府、国家机关、事业单位向 ...
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以证券监管部门为主作出行政处罚；对于无证券期货经营资格的机构和个人，擅自设立非法交易场所和从事非法经营活动的，以及未经中国证监会核准、擅自公开或者变相公开发行 转山东证监局认定，或由山东证监局上报中国证监会认定。涉嫌非法集资的，由省处置非法集资部门联席会议办公室组织银监、公安、行业主管或监管等部门进行 ...
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股票利息的分配，必须符合国家财政制度和税法的规定，分配时要兼顾国家、集体、个人三者利益。集体股的股息可以略高于同期单位定期存款利率，个人股的股息可以略高于同期 二条凡未经批准擅自发行的股票、债券或违反本规定发行的股票、债券、均为非法集资，由人民银行按规定处理。 第二十三条本规定经市人民政同意，自公布之 ...
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或经营者账户查询、暂停结算、资金冻结等协调工作。同时，做好在打击非法证券活动中涉嫌非法集资行为的性质认定和处理工作。（五）青岛证监局会同有关部门， 咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。违反上述三项规定的，要坚决予以取缔，并依法追究法律 ...
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进行股票自营业务1997至1998年9月，原国泰证券24个下属机构以7128个个人股票帐户申购新股612只，并进行股票二级市场交易，获利10879.4万元； 规定，构成《股票条例》第七十二条第(七)项所述的行为。(五)非法集资买卖股票1995年至1997年，原国泰证券广州第一营业部以工会名义向股东单位 ...
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的，依照《刑法》第一百七十六条、第一百九十二条等规定，以非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等罪名追究刑事责任。未构成犯罪的，依照《证券法》和有关法律的规定给予行政处罚。（三）关于非法经营证券业务的责任追究。任何单位和个人经营证券业务，必须经证监会批准。未经批准的，属于非法经营证券业务， ...
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五条等规定惩治.返售方在回购 期内不得动用回购证券.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的证券. 五.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事 按本通知规定执行. 八.严禁金融机构以出售国库券代保管单等形式盗用国家信用、非法集资或变相高 息吸收存款. 九.对于违反通知规定者，人民银行有权视其情节轻重 ...
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回购业务。所有金融机构也不得参与这些场所和中心开设的证券回购市场。非金融机构、个人以及不具有法人资格的金融机构一律不得直接参与证券回购业务，任何交易场所、融资 本通知规定执行。八、严禁金融机构以出售国库券代保管单等形式盗用国家信用，非法集资或变相高息吸收存款。九、违反本通知规定者，人民银行有权视其情节 ...
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规定，制定本暂行办法。关联法规：国务院行政法规（2）条第二条企业的所有有偿社会集资，均应采取债券形式。第三条本暂行办法适用于抚顺市辖区内具有法人资格的全民 第二十四条、第二十六条规定的金融机构、非金融机构或公民个人，给予以下处罚：一、责令其停止非法经营；二、没收非法所得；三、处以违法活动所涉及金额５％ ...
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