派出机构书面报告：(一)变更名称、公司章程；(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、 和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关 ...
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第四十四条 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理。会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等 和在证券交易所的证券交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务的证券中介服务机构。本办法未作定义的用语的含义，依照国家其他有关法律、法规、 ...
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指令的委托方式。第二十九条期货经纪公司为投资者提供网上委托服务的，应当建立网上交易风险管理制度，并对投资者进行网上交易风险的特别提示。第三十条期货 二)通过虚假宣传诱使投资者进行期货交易的；(三)未按照规定履行报告或者备案义务的；(四)违反中国证监会财务管理规定，经限期改正，仍未达到标准的；(五)申报 ...
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为落实党中央、国务院的工作部署，进一步深化改革，完善资本市场功能，更好地服务实体经济需要，我会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上， 责任，全过程、多角度提升信息披露质量。发行人和各中介机构应按法规制度履行职责，不得包装和粉饰业绩。对法规没有明确规定的事项，应本着诚信、专业的原则， ...
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总经理的工作报告；(四)决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；(五)期货交易所章程规定的其他职权。第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货 期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供 ...
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配售的方式。第二十九条改革方案实施后，参与改革的外资股东所持股份的管理办法另行规定。第五章 信息披露第三十条股权分置改革的相关信息披露义务人应当及时履行 做出判断；(五)出具法律意见书。第四十六条律师事务所、在法律意见书上签字的律师，不得持有其所提供中介服务的上市公司的股份，也不应当与其所提供中介服务 ...
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条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的，从其规定 、解释的，审查部门应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈。涉及重大事项的，审查部门应当制作会谈记录， ...
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委员会(以下简称中国证监会)认定的其他机构。 为基金销售机构提供与基金销售业务相关服务的机构就其参与基金销售业务的环节参照本办法执行。基金销售相关机构包括提供 八条 基金销售机构公开发售以基金为投资标的的理财产品等活动的管理规定，由中国证监会另行规定。 第七十九条 基金销售机构从事基金销售活动，不得有 ...
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在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的发行议案有变更，还应当公告变更后的内容 。第五章、法律责任：第二十八条、为上市公司发行新股提供服务的中介机构未按照中国证监会的规定履行勤勉尽责义务的，中国证监会给予公开批评并限期整改；在 ...
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机构之间造成混乱；有的异地交易点的通信设施不能保证下达交易指令的通道畅通，管理不严格，产生了一些经济纠纷。我国期货市场仍处在试点阶段，必须按照“规范起步 异地交易厅（中心）；任何机构不得作为期货交易所与其会员之间的中间环节参与期货交易中介服务。三、已进行异地同步期货交易的会员不得向其客户出售、出租或者 ...
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