外，还应结合实际需要，利用自身的信息、人才优势以及与企业界、金融界和其他中介机构的广泛联系，积极探索提供企业购并顾问、项目融资、资产管理等理财服务， 管理和自我约束，特别要约束有关业务人员在业务活动中遵规守法，防止发生“违规风险”。此外，还可以积极向证券管理部门和证券业协会提出意见，积极参与行业自律 ...
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按照国家体改委《股份有限公司规范化意见》或上海、深圳当地相应的法规进行了股份制改造和规范工作，除１９９２年年底以前上市的５３家公司外，其余约１８０家 联系，劝告该公司及时采取纠正措施，但该公司一意孤行并四处活动，终于使违规行为变成不可挽回的既成事实，迫使证监会不得不采取断然措施。目前我们这个刚刚建立的 ...
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说明书"风险因素"一章的全部内容。 第十一条发行人编制招股说明书应当准确引用有关中介机构的专业意见或报告。 第十二条发行人下属企业的资产规模、收入或利润 。 第九十四条募集资金用于提升服务能力、拓展市场营销、改进技术或管理、改造生产或服务流程或设施、扩充人力资源以及其他围绕主营业务而提升核心竞争力的， ...
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审计机关应当对上述审计结果的真实性、合法性负责。第十一条审计机关组织社会中介机构和聘请专业人员进行国家建设项目审计所需经费,按照下列途径解决:(一)列入同级 机关。对建设单位或者其主管部门的内部审计机构、社会中介机构审计中反映有违法和重大违纪违规事项的国家建设项目,审计机关可以重新立项进行审计。第十三 ...
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段时间市场监管工作方针是：证券、期货监管工作必须紧密围绕抑制通货膨胀，配合企业制度改造，坚持先试点后推广、宁肯慢务求好的原则，加大监管力度，规范市场行为， 严格执行上市公司的有关规定，发现违规行为应促其及时纠正并报告中国证监会。辅导工作要做到不增加企业负担，不另请中介机构，严格按规定程序办事。1990 ...
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许可证的主营或兼营机构，证监会将建立年检制度，实施严格的监督管理。对严重违规的，要从严处理直至吊销期货经纪业务许可证。根据国发(1996)10号文件的规定， 有关负责人员的培训工作。 七、加强对证券经营机构以及与证券业务有关的中介机构的管理，积极稳妥地开展证券投资基金业务(一)加强对证券经营机构的管理 ...
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上的分工。证券交易所负责督促上市公司依法及时、准确、完整地披露信息；发现违规行为要依法查处，并及时报告证监会，以保护投资者的合法权益。证监会要建立对 公司有关负责人员的培训工作。 七、加强对证券经营机构以及与证券业务有关的中介机构的管理，积极稳妥地开展证券投资基金业务(一)加强对证券经营机构的管理。 ...
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确定的新建项目前期工作应有深度，一般应取得国家对项目建议书的批复，对电厂技术改造项目应是已列入国家计划的项目。 三、股权设置要合理，要保证国有股的 真实性、准确性、完整性、规范性进行审查。 六、公开、公正、竞争地选择有资格的中介机构(包括主、副承销商、律师、会计审计事务所、资产评估机构、公关顾问等)。 ...
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是我国经济体制改革的中心环节，按照建立现代企业制度的要求对国有企业进行公司制改造是搞好国有企业的重要途径。由于历史的原因，负债高、包袱重、不良资产 名注册会计师被中国证监会聘请，参与证券市场重大案件的专项调查，或接受委托对违法违规单位的会计报表进行审计，发表专业意见。他们在查处过程中高水准的工作与客观 ...
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重组与全省产业结构调整结合起来，支持优势行业上市公司的发展，加快对传统产业的改造和向高新技术产业的战略转移，实现上市公司资源配置与全省优势产业发展的有机结合。 按照《公司法》和其他法律法规的要求规范运作；同时，也要发挥证券公司等中介机构的作用，帮助企业解决改制不规范的问题，为企业顺利发行上市创造条件。 ...
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