自治区、直辖市、深圳特区财政厅（局）： 根据《中华人民共和国中国人民银行法》的规定，现就清理规范财政系统证券机构的问题通知如下：一、对财政系统未经中国人民 财政证券机构者，将视同非法设立的金融机构，按《中华人民共和国刑法》第一百七十四条、全国人民代表大会常务委员会《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》以及 ...
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、自治区、直辖市、深圳特区财政厅(局)：根据《中华人民共和国中国人民银行法》的规定，现就清理规范财政系统证券机构的问题通知如下：一、对财政系统未经中国人民 财政证券机构者，将视同非法设立的金融机构，按《中华人民共和国刑法》第一百七十四条、全国人民代表大会常务委员会《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》以及 ...
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境外证券交易所驻华代表机构管理办法第一章总则第一条为了规范境外证券交易所驻华代表机构的设立及其业务活动，根据《中华人民共和国证券法》及有关法规，制定本办法。关联 )所在国家或地区的监管当局对其采取重大监管措施；(六)对经营有重大影响的其他事项。第三十一条中国证监会依法对代表处进行定期或不定期的现场或非 ...
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各级政府及其有关部门、机构、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪的名单； 3、各级政府及其有关部门、 基金管理公司对客户风险等级的调整及其理由都应当留有记录。 第三章 客户信息审核和交易监测 第十一条基金管理公司对于被列入高风险类别的客户，至少每半年应 ...
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条所列各项证券专业岗位上工作。 第二章申请条件第七条申请从业人员资格者应同时具备下列条件：１、具有中华人民共和国国籍；２、年满２１周岁且具有完全的民事 应当保持正直诚实、公正廉洁、勤勉尽责的品质和遵守国家有关法规的意识。 第三十一条从业人员应当不断学习，保持和更新专业知识，充实和提高业务技能。 第三十 ...
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)申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。第六条申请设立代表处，申请者应当提交下列文件：(一)由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书；(二) ；聘请中国公民担任代表处的首席代表、总代表应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。第十二条担任代表处的总代表或首席代表须经代表处所在地证监会 ...
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申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。第六条申请设立代表处，申请者应当提交下列文件：（一）由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书；（二 ；聘请中国公民担任代表处的首席代表、总代表应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。第十二条担任代表处的总代表或首席代表须经代表处所在地证监会派出 ...
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证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发行与 １０．２．７本所协助终止上市的公司（或清算组）处理有关股份事务。 第十一章境内外上市事务的协调 １１．１在本所上市的公司同时有证券在其他证券 ...
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，应当披露可能影响其股票价格的信息。第六节公司的合并、分立７．６．１上市公司的合并、分立必须符合《中华人民共和国公司法》和国家现行法规的有关规定。 规定正受到中国证监会的调查或者涉及诉讼、仲裁事项？是□否□如是，请详细说明。十一、本人及配偶、父母、子女是否持有本人所在上市公司股票及其衍生品种？是□否□ ...
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维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发行与交易管理 时，应当事先报告中国证监会）；（二十一）本所认为需要披露的其他事项。７．４．６上市公司出现７．４．５条第（五）项所述情形，应当向 ...
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