；（三）证券持有人身份证明文件；（四）持有证券的自然人死亡的，符合《继承法》的法定继承人可办理查询，并需提交有效死亡证明、有效亲属关系证明、申请 、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。（二）涉及境内自然人的，需提供中华人民共和国居民身份证及复印件。（三）涉及境外法人的，需提供所在国（地区）有权 ...
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，应当符合相关法律、法规和有关主管部门的规定。第四十六条办理扣划、继承、抵债、赠与等非交易过户的，债券登记托管结算机构应当要求当事人提交合法有效的法律文件。第七章 法 律 责 任第四十七条债券登记托管结算机构及相关工作人员有下列情形之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六 ...
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；（三）证券持有人身份证明文件；（四）持有证券的自然人死亡的，符合《继承法》的法定继承人可办理查询，并需提交有效死亡证明、有效亲属关系证明、申请 、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。（二）涉及境内自然人的，需提供中华人民共和国居民身份证及复印件。（三）涉及境外法人的，需提供所在国（地区）有权 ...
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确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 财政部、人民银行、证监会联合审批项目2 保荐代表人注册 《国务院对确需保留的行政审批项目 公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 《中华人民共和国证券法》 7 要约收购义务豁免核准四种情形之三：因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过 ...
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基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等法律 、销户、资料变更等账户类业务，认购、申购、赎回、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务做出规定。（一）业务基本规程应对重要 ...
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销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规制定本指导意见。关联 、销户、资料变更等账户类业务，认购、申购、赎回、转换等交易类业务及继承、捐赠、司法强制措施等被动接受类业务做出规定。（一）业务基本规程应对重要 ...
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